(6)贖回條款

　　(7)回售條款：到期未轉(zhuǎn)換者，于期滿后5個工作日內(nèi)償還本息，但不計復(fù)息

　　(8)轉(zhuǎn)換價格調(diào)整：發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，因發(fā)行新股或其他原因引起公司股份發(fā)生變動的，發(fā)行人應(yīng)及時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并向社會公布

　　四、發(fā)行中的信息披露

　　發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人必須公布可轉(zhuǎn)換債券募集說明書。可轉(zhuǎn)換債券募集說明書的有效期為6個月，自可轉(zhuǎn)換債券募集說明書簽署之日起計算�？赊D(zhuǎn)換債券募集說明書失效后，可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行必須立即停止

　　第三節(jié)　可轉(zhuǎn)換債券上市交易

　　一、可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市申報文件及申報程序

　　1.申請上市的可轉(zhuǎn)換債券必須符合下列條件：

　　(一)經(jīng)證券主管部門批準并公開發(fā)行;

　　(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行額在1億元以上;

　　(三)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在3年以上，但不超過5年;

　　(四)可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過國家限定的利率水平;

　　(五)國家法律、法規(guī)及本所規(guī)定的其他條件。

　　2.發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換債券上市，應(yīng)當向證券交易所提交有關(guān)文件。證券交易所應(yīng)當與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案，公告上市公告書

　　二、可轉(zhuǎn)換債券的交易

　　1.停止可轉(zhuǎn)換債券交易的情形

　　2.對持有可轉(zhuǎn)換債券比例的監(jiān)管

　　(1)任何法人直接或間接持有一個發(fā)行人發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換債券達到20%，應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向該公司、證券交易所和中國證監(jiān)會作出書面報告并公告

　　(2)任何法人持有一個發(fā)行人20%以上的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換債券后，其持有該可轉(zhuǎn)換債券的增減變化每達到該種可轉(zhuǎn)換債券的10%時，應(yīng)當自該事實發(fā)生自日起3個工作日，向該發(fā)行人、證券交易所和中國證監(jiān)會作出書面報告并公告

　　法人在作出以上報告并公告之日起2個工作日內(nèi)和作出報告前，不得再行直接或間接買入或賣出該種可轉(zhuǎn)換債券

　　第四節(jié)　可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份及債券償還

　　一、轉(zhuǎn)換條件和轉(zhuǎn)換期

　　轉(zhuǎn)換期指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份的開始日至起始日的期間。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，在發(fā)行結(jié)束6個月后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換股份。重點國有企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券，在該企業(yè)改建為股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換股份。

　　二、轉(zhuǎn)換申報

　　1.投資者根據(jù)持有的可轉(zhuǎn)換債券的面值，按照當時轉(zhuǎn)換價格，向指定交易的證券經(jīng)營機構(gòu)申請報轉(zhuǎn)換成公司股票的股份數(shù)量。本所登記公司根據(jù)托管券商的有效申報，對投資人帳戶的股票和可轉(zhuǎn)換債券的持有數(shù)量做相應(yīng)的變更登記

　　2.投資者申請轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位的整數(shù)倍數(shù)，申請轉(zhuǎn)換成的股份必須是整數(shù)股，不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額，到期還本付息

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人請求轉(zhuǎn)換股份時，所持債券面額不足轉(zhuǎn)換1股股份的部分，發(fā)行人應(yīng)當以現(xiàn)金償還

　　3.轉(zhuǎn)股申請不能撤單

　　4.投資者申請轉(zhuǎn)換為公司股份的數(shù)量大于投資者實際持有的可轉(zhuǎn)換債券能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，證券交易所確認其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進行轉(zhuǎn)股，申請超過部分予以取消

　　三、轉(zhuǎn)股流通及轉(zhuǎn)股登記

　　1.轉(zhuǎn)股流通

　　可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份后，發(fā)行人股票上市的證券交易所應(yīng)當安排股票上市流通

　　2.轉(zhuǎn)股登記：

　　發(fā)行人應(yīng)當在每個季度結(jié)束后的2個工作日內(nèi)，向贖回會公布因轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的股份所引起的股份變動情況。轉(zhuǎn)換的股份累積達到公司發(fā)行在外普通股的10%時，發(fā)行人應(yīng)當及時將有關(guān)情況予以公告

　　因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份引起股份變動的，發(fā)行人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，于每年年檢期間，向工商行政管理部門申請辦理注冊資本變更登記

　　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，因發(fā)行新股、送股及其原因引起公司股份變動的，發(fā)行人應(yīng)當及時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并向社會公布。

　　法人因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份，直接或間接持有上市公司發(fā)行在外普通股達到5%時，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、政券交易所和上市公司作出書面報告，并向社會公告。法人持有發(fā)行在外總額的2%時，應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向該公司、政券交易所和中國證監(jiān)會作出書面報告并公告。

　　四、轉(zhuǎn)股暫停

　　五、債券償還

　　重點國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，轉(zhuǎn)換期滿時仍未轉(zhuǎn)換為股份的，利息一次性支付，不計復(fù)利�？赊D(zhuǎn)換債券到期未轉(zhuǎn)換的，發(fā)行應(yīng)當按照可轉(zhuǎn)換債券募集說明書的約定，于期滿后5個工作日內(nèi)償還本息

　　可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人未按期償還本息的，除支付本息外，應(yīng)當按每日1%的比例向債權(quán)人支付賠償金。

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