第五章 資本主義的形成及其本質(zhì)

　　第一節(jié) 資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經(jīng)濟的矛盾

　　一、資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生和資本主義生產(chǎn)方式的形成

　　1、資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生

　　一是從小商品經(jīng)濟分化出來;二是從商人和高利貸者轉化而成。

　　2、資本的原始積累

　�、偎�謂資本原始積累，就是生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相分離，勞動力成為商品;貨幣資本迅速集中于少數(shù)人手中的歷史過程。

　�、趯崿F(xiàn)資本原始積累的主要途徑是：一是用暴力手段剝奪農(nóng)民的土地;二是用暴力手段掠奪貨幣財富。

　　二、以私有制為基礎的商品經(jīng)濟的基本矛盾

　　1、商品經(jīng)濟產(chǎn)生的歷史條件

　　商品經(jīng)濟是以交換為目的而進行生產(chǎn)的經(jīng)濟形式。商品經(jīng)濟產(chǎn)生的歷史條件有兩個：一是社會分工的出現(xiàn);二是生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品屬于不同的所有者(私有制)。

　　2、商品的二因素和生產(chǎn)商品的勞動二重性

　�、偕唐肥怯脕斫粨Q的勞動產(chǎn)品，商品的兩因素是使用價值和價值的統(tǒng)一，體現(xiàn)一定的社會生產(chǎn)關系，也就是人與人之間的物質(zhì)利益關系。

　�、谑褂脙r值是指商品的有用性。使用價值是商品的價值或者交換價值的物質(zhì)承擔者。

　�、劢粨Q價值和價值

　　第一，這種凝結在商品中的無差別的人類勞動，就是商品的價值。

　　第二，交換價值表現(xiàn)為一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的關系或比例。價值和交換價值的關系是：價值是交換價值的基礎，價值是本質(zhì)，是內(nèi)容;交換價值是價值的表現(xiàn)形式。

　�、軇趧佣�重性：具體勞動和抽象勞動。具體勞動生產(chǎn)商品的使用價值，抽象勞動形成商品的價值。具體勞動和抽象勞動是勞動者同一勞動過程中表現(xiàn)在兩個不同的方面，

　　3、價值量與價值規(guī)律

　�、偕唐返膬r值和價值量的決定

　　第一，社會必要勞動時間是指：在現(xiàn)有社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間決定的。

　　第二，商品的價值量是部門內(nèi)部生產(chǎn)同類商品的生產(chǎn)者在競爭中實現(xiàn)的。

　�、谏唐穬r值量和勞動生產(chǎn)率的關系

　　商品的價值量與體現(xiàn)在商品中的勞動量變化(社會必要勞動時間)成正比。勞動的生產(chǎn)率和單個商品的價值量變化成反比，和使用價值量的變化成正比。

　�、酆唵蝿趧雍蛷碗s勞動的關系

　　第一，簡單勞動是指不需要經(jīng)過專門訓練和培養(yǎng)就能進行的勞動，復雜勞動是指要經(jīng)過專門訓練和培養(yǎng)掌握一定技能的勞動。

　　第二，簡單勞動和復雜勞動在不同的時期和不同的國家劃分的標準是不同的。

　　第三，在同樣的勞動時間內(nèi)，復雜勞動所創(chuàng)造的價值要大于簡單勞動所創(chuàng)造的價值。

　�、軆r值規(guī)律的基本內(nèi)容和要求、以及表現(xiàn)形式。

　　價值規(guī)律是商品經(jīng)濟的基本經(jīng)濟規(guī)律。 價值規(guī)律的核心內(nèi)容和基本要求是：

　　第一、商品的價值量是由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定的。

　　第二、商品交換必須按照價值量相等的原則進行。

　　在現(xiàn)實經(jīng)濟社會中，由于市場上供求關系的變動，價格與價值經(jīng)常發(fā)生背離，但這并沒有否定價值規(guī)律等價交換的原則。這是因為：

　　第一，商品的價格是以價值為基礎，供求關系只能影響價格，而不能決定價格。

　　第二，但是從商品交換的長期過程看，價格上漲和下降的部分會互相抵消，因此價格和價值相一致又是必然的。

　�、輧r值規(guī)律的主要作用

　　第一，價值規(guī)律調(diào)節(jié)社會資源在整個社會的合理配置。

　　第二，價值規(guī)律促進企業(yè)和整個社會勞動生產(chǎn)率的提高。

　　第三，價值規(guī)律自發(fā)地調(diào)節(jié)社會收入的分配。

　　價值規(guī)律在對經(jīng)濟活動進行自發(fā)調(diào)節(jié)時，必然會產(chǎn)生一些消極的后果

　　第一，競爭可能導致壟斷的發(fā)生，阻礙技術的進步。

　　第二，可能引起商品生產(chǎn)者的兩極分化。

　　第三，價值規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)社會資源在社會生產(chǎn)各個部門的配置，可能出現(xiàn)比例失調(diào)的狀況，造成社會資源的浪費。

　　4、價值形式的發(fā)展與貨幣的產(chǎn)生

　　價值形式的發(fā)展與貨幣的起源

　　貨幣的產(chǎn)生是商品經(jīng)濟內(nèi)在矛盾發(fā)展的必然結果。商品價值形式的發(fā)展經(jīng)歷了簡單的、個別的、偶然的價值形式，總和的、擴大的價值形式，一般的價值形式，最后發(fā)展到貨幣的價值形式。

　　5、貨幣的本質(zhì)和職能

　　貨幣的本質(zhì)是固定地充當一般等價物特殊的商品。

　　貨幣在商品經(jīng)濟社會執(zhí)行的各種職能。這些職能包括：價值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣。

　　①價值尺度。價值尺度是貨幣用來表現(xiàn)和衡量商品價值量的大小。貨幣之所以能執(zhí)行價值尺度的職能，這是因為貨幣本身是商品，有價值。

　　價值是價格的基礎，價格是價值的貨幣表現(xiàn)形式。決定和影響商品價格變化的因素是多方面的，這具體地表現(xiàn)在：商品價值的變化、供求關系和紙幣發(fā)行的數(shù)量。

　�、诹魍ㄊ侄尉褪秦泿懦洚斏唐方粨Q的媒介。貨幣作為流通手段這一方面促進商品經(jīng)濟的發(fā)展，另一方面又加深了商品經(jīng)濟內(nèi)在的矛盾，這就存在經(jīng)濟危機的可能性。

　�、圪A藏手段。貨幣退出流通領域，作為社會財富在家中貯藏起來，這時的貨幣就是執(zhí)行貯藏手段的職能。

　�、茏鳛橹Ц妒侄蔚呢泿诺奶攸c是先用商品，后付款。 因為貨幣的支付手段會產(chǎn)生錯綜復雜的債權和債務關系，一旦有人到期不能償還債務，就會引起債務的連鎖反應，影響社會經(jīng)濟的運行，還有可能造成社會經(jīng)濟的混亂，也存在經(jīng)濟危機的可能性。

　　⑤世界貨幣。貨幣越出國界，在國際市場上執(zhí)行一般等價物的職能，這就是世界貨幣的職能。充當世界貨幣必須是黃金、白銀貴金屬，某些經(jīng)濟發(fā)達國家的紙幣也可以作為世界貨幣。紙幣是國家強制發(fā)行的價值符號。

　　6、私有制基礎上商品經(jīng)濟的基本矛盾

　　私人勞動和社會勞動的矛盾構成私有制商品經(jīng)濟的基本矛盾。

　　首先，私人勞動和社會勞動的矛盾決定著商品經(jīng)濟的本質(zhì)及其發(fā)展過程。

　　其次，私人勞動和社會勞動的矛盾，是商品經(jīng)濟的其他一切矛盾的基礎。簡單商品經(jīng)濟的內(nèi)在矛盾。

　　最后，私人勞動和社會勞動的矛盾決定著商品生產(chǎn)者的命運。

　　三、馬克思勞動價值論的意義

　　1、馬克思勞動價值論的理論和實踐意義

　�、亳R克思勞動價值論為剩余價值論的創(chuàng)立奠定了基礎。

　�、隈R克思勞動價值論揭示商品經(jīng)濟的一般規(guī)律，為社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展提供了理論指導。

　　2、深化對馬克思勞動價值論的認識

　　第二節(jié) 資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)

　　一、勞動力成為商品與貨幣轉化為資本

　　1、勞動力成為商品

　　勞動力是勞動者勞動的能力，是潛藏在于人身體中體力和腦力的總和。勞動力成為商品基本條件是：①勞動者有人身自由，擁有對勞動力的所有權，它只是將勞動力的使用權在一定時期內(nèi)出賣給資本家。②勞動者既無生產(chǎn)資料，又無消費資料。

　　2、勞動力商品價值的特點與貨幣轉化為資本

　�、賱趧恿Φ膬r值是由勞動者所需要的生活資料的價值決定。勞動力的生產(chǎn)和再生產(chǎn)，就是維持勞動力生存的過程，因此勞動力的價值包括：

　　第一，勞動者本人所需要的生活資料的價值，用于勞動力的再生產(chǎn)。

　　第二，勞動者繁衍后代(家屬)所需要的生活資料的價值。

　　第三，勞動者所需要的教育和訓練費用，這是指工人為了掌握一定的文化知識和生產(chǎn)技能所支出的費用。

　　第四，勞動力的價值還包括社會歷史和道德的因素，

　�、趧趧恿ι唐返氖褂脙r值就是勞動。就是在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的價值大于勞動力本身的價值，其差額就是剩余價值。

　　二、資本主義所有制

　　(一)所有制和所有權

　　經(jīng)濟意義上的所有制，是指生產(chǎn)資料歸誰所有、歸誰支配，并憑借這種所有和支配實現(xiàn)生產(chǎn)和獲得剩余產(chǎn)品(利潤或超額利潤)。

　　法律意義上的所有權，是由占有生產(chǎn)資料的法律原則決定的。為了維護經(jīng)濟上的所有制關系而建立的一整套法律制度。

　　(二)資本主義所有制及其本質(zhì)

　　資本家憑借對生產(chǎn)資料的占有，在等價交換原則的掩蓋下，雇傭工人從事勞動，占有雇傭工人的剩余價值，這就是資本主義所有制的實質(zhì)。

　　第六章資本主義發(fā)展的歷史進程

　　第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

　　一、資本主義從自由競爭到壟斷(一)

　　1、壟斷的形成

　　壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。

　　壟斷的產(chǎn)生有以下原因：

　　第一，當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會實行壟斷，以獲得高額利潤。

　　第二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷。

　　第三，為了避免兩敗俱傷，大企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷。

　　2、壟斷組織

　　壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。

　　(二)壟斷條件下競爭的特點

　　1、壟斷并不能、消除競爭，反而使競爭變得更加復雜和劇烈。這是因為

　　①壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件。有商品經(jīng)濟就有競爭。

　�、趬艛啾仨毻ㄟ^競爭來維持。各個壟斷組織通過競爭發(fā)展壯大起來。

　�、墼趬艛嘟M織之外，還存在著為數(shù)眾多的中小企業(yè)，這些非壟斷的企業(yè)之間也存在著競爭。

　　2、壟斷條件下的競爭同自由競爭相比，具有一些新特點

　　①壟斷競爭則是獲取高額壟斷利潤，并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統(tǒng)治權力。

　�、趬艛嘟M織的競爭，除了采取各種形式的經(jīng)濟手段外，還采取非經(jīng)濟的手段。

　　③在競爭范圍上，國際市場上的競爭越來越激烈，還擴大到經(jīng)濟領域以外進行競爭。

　　總之，壟斷條件下的競爭，規(guī)模大、時間長、手段殘酷、更加激烈，破壞性強。

　　(三)金融資本與金融寡頭

　　壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本相互融合成為金融資本。金融寡頭是指少數(shù)最大的壟斷資本或壟斷集團，控制著龐大的金融資本。金融資本和金融寡頭在經(jīng)濟上，是通過“參與制”實現(xiàn)經(jīng)濟領域的統(tǒng)治的。

　　所謂的“參與制”就是金融寡頭通過控制股份公司的股票額達到控制企業(yè)的目的。金融本和金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)的。

　　(四)壟斷利潤和壟斷價格

　　1、壟斷利潤

　�、賶艛嗟膶嵸|(zhì)是為了保證壟斷資本得到高額壟斷利潤。壟斷利潤是指壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。

　�、趬艛嗬麧櫟膩碓矗�

　　第一，壟斷資本加強對本國壟斷企業(yè)無產(chǎn)階級的剝削。

　　第二，占有非壟斷企業(yè)勞動者創(chuàng)造的一部分價值。

　　第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的國外利潤。

　　第四，通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。

　　③壟斷利潤是平均利潤加上超額利潤。壟斷商品的價格是成本價格加上壟斷利潤。帝國主義時期的壟斷利潤是壟斷資本家憑借壟斷地位長期得到的。

　　2、壟斷價格

　　壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

　　壟斷價格長期背離商品的價值，這并沒有違背價值規(guī)律等價交換的原則。

　　第一，壟斷價格的形成仍然是以商品的價值為基礎的。

　　第二，從整個社會看，整個社會的商品價格和商品價值總量仍然相一致，壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產(chǎn)的價值總量，它只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。

　　二、壟斷資本主義的發(fā)展

　　(一)國家壟斷資本主義的形成及作用

　　1、國家壟斷資本主義

　　國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。

　　2、國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結果。

　�、偕鐣�生產(chǎn)力的發(fā)展，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。

　�、诮�(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。

　�、劬徍蜕鐣�矛盾，協(xié)調(diào)利益關系，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。

　　3、國家壟斷資本主義的主要形式有四種

　　第一種是國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)。第二種是國家與私人共有、合營企業(yè)。第三種是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。第四種是宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。微觀規(guī)制則主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。微觀規(guī)制主要有三種類型：其一，反托拉斯法。其二，公共事業(yè)規(guī)制。其三，社會經(jīng)濟規(guī)制。

　　4、國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟發(fā)展的積極作用

　�、賴�家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

　�、谫Y產(chǎn)階級國家代表整個壟斷資產(chǎn)階級的利益，調(diào)節(jié)經(jīng)濟過程和經(jīng)濟活動，這在一定范圍內(nèi)突破了私人壟斷資本的狹隘界限。

　�、墼趪�家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、通訊及交通運輸業(yè)的現(xiàn)代化水平迅速提高，加快了這些國家國民經(jīng)濟的現(xiàn)代化進程。

　　5、國家壟斷資本主義的性質(zhì)

　�、偎�本質(zhì)上是資產(chǎn)階級國家同壟斷組織結合在一起的壟斷資本主義。

　�、谒�是資本主義經(jīng)濟制度經(jīng)濟關系的調(diào)整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。

　　(二)壟斷資本在世界范圍的擴展

　　1、壟斷資本在世界范圍擴展的原因

　　①將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。

　�、趯⒉糠址且�害技術轉移到國外，以取得別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。

　�、蹱帄Z商品銷售市場。

　�、艽_保原材料和能源的可靠來源。

　　2、壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式有三種

　　第一種是借貸資本輸出。第二種是生產(chǎn)資本輸出。第三種是商品資本的輸出。

　　3、壟斷資本輸出的來源

　　從輸出資本的來源看，主要是兩類：一類是私人資本輸出，另一類是國家資本輸出。

　　資本輸出國來講，資本輸出為其帶來了巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力。

　　對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講，資本的輸入對其經(jīng)濟和社會發(fā)展產(chǎn)生了一定的積極作用。但資本輸入也給發(fā)展中國家?guī)�來了一定的不利影響�?/P>

　　4、跨國公司

　　跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一�？鐕�公司也叫多國公司、國際公司，最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè)。

　　(三)壟斷資本主義的實質(zhì)

　　1、帝國主義的五大經(jīng)濟特征

　　列寧指出，帝國主義具有五個基本特征：

　�、賶艛嘟M織在經(jīng)濟生活中起決定作用;

　�、谠诮鹑谫Y本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治;

　�、圪Y本輸出有了特別重要的意義;

　�、芄戏质澜绲馁Y本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成;

　�、葑畲筚Y本主義列強已把世界上的領土分割完畢。

　　2、帝國主義的實質(zhì)

　　帝國主義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

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