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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 投資銀行的最核心業(yè)務(wù)是()。

　　A.證券發(fā)行與承銷

　　B.兼并收購

　　C.基金管理

　　D.資產(chǎn)證券化

　　2. 為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是()。

　　A.期限中介

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中介

　　C.信息中斧

　　D.流動(dòng)性中介

　　3. 商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)不包括()。

　　A.金融衍生工具業(yè)務(wù)

　　B.承諾業(yè)務(wù)

　　C.擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　D.匯兌結(jié)算業(yè)務(wù)

　　4. 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的本源和實(shí)質(zhì)是()。

　　A.證券發(fā)行和承銷

　　B.資金存貸業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)與交易

　　D.基金管理

　　5. 投資銀行的主要利潤來源不包括()。

　　A.傭金

　　B.資金運(yùn)營收入

　　C.利息收入

　　D.表外業(yè)務(wù)收入

　　6. ()是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　B.項(xiàng)目融資

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.兼并收購

　　7. 在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.50%

　　8. 在IPO發(fā)行方式中，()的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.固定價(jià)格方式

　　C.混合方式

　　D.競價(jià)方式

　　9. 目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是()。

　　A.承購包銷的方式

　　B.余額包銷的方式

　　C.公開招標(biāo)方式

　　D.行政分配方式

　　10. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.證券交易的標(biāo)的物

　　C.委托人

　　D.證券交易方式

　　11. 連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是()。

　　A.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同

　　B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　C.收益最大化

　　D.邊際成本與邊際收益相等

　　12. 我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是()。

　　A.“集合競價(jià)，連續(xù)競價(jià)”原則

　　B.“自愿、平等、公平、誠實(shí)”原則

　　C.“損失最小化、收益最大化”原則

　　D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

　　13. ()是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買賣。

　　A.限價(jià)委托

　　B.市價(jià)委托

　　C.整數(shù)委托

　　D.零數(shù)委托

　　14. 最常用的并購方式是()。

　　A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用股票購買資產(chǎn)

　　D.用現(xiàn)金購買股票

　　15. 在公司并購業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購結(jié)果是()。

　　A.新設(shè)合并

　　B.控股與被控股

　　C.交換發(fā)盤

　　D.吸收合并

　　16. 以下法案中，確立了美國投資銀行與商業(yè)銀行分業(yè)經(jīng)營管理的法案是()。

　　A.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案

　　B.金融制度改正法

　　C.格拉斯一斯蒂格爾法

　　D.第二號(hào)銀行業(yè)務(wù)指令

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