單項選擇題

　　1.D

　　【解析】本題考查流動性中介的概念。流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。

　　2.D

　　【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。

　　3.B

　　【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。

　　4.C

　　【解析】本題考查代銷的概念。代銷，也稱盡力推銷，即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行

　　結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。

　　5.B

　　【解析】本題考查競價方式的定義。競價方式也稱拍賣方式，是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進(jìn)行累計，累計申購量達(dá)到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。

　　6.C

　　【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家。

　　7.D

　　【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。8.B

　　【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)�，回�(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%。

　　多項選擇題

　　1. ABDF

　　【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過四個中介作用來發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風(fēng)險中介;(3)信息中介;(4)流動性中介。

　　2.ABC

　　【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度。從各國證券市場的實踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊制。

　　3.DE

　　【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識。目前，我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物。

　　5.ABDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格波動性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

　　6.AB

　　【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和8字賬戶。

　　7.ACDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程有：(1)開立證券賬戶;(2)開立資金賬戶;(3)進(jìn)行交易委托;(4)委托成交;(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。

　　8.ABDE

　　【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。選項C應(yīng)該是投資銀行對其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險。

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