21.某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股，50 萬股和 100 萬股，收盤價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元，銀行存款為 1000 萬元，基金總份額為 2000 萬份。假設(shè)該基金再無其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元

　　A.1.15

　　B.0.65

　　C.0.5

　　D.1.65

　　答案：D

　　22.關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)

　　B.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

　　C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益

　　D.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　答案：A

　　23.名義利率為 12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()

　　A. 6%

　　B. 10%

　　C. 24%

　　D. 14%

　　答案：D

　　24.關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是( )

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.基金的證券交易費(fèi)用

　　C.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　答案：A

　　25.關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B.遠(yuǎn)期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度

　　C.期貨市場(chǎng)具有風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和投機(jī)的基本功能

　　D.遠(yuǎn)期合約通常用實(shí)物交割，相對(duì)靈活，違約風(fēng)險(xiǎn)較小

　　答案：D

　　26.以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()

　　A. 股票買賣

　　B. 私募債券轉(zhuǎn)讓

　　C. 大宗交易

　　D. 跨境 ETF 申購

　　答案：A

　　27.關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是()

　　A. 央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)

　　B. 中國(guó)人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量

　　C. 央票市場(chǎng)的參與主體有中國(guó)人民銀行、各金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)過特許的個(gè)人投資者

　　D. 央票以 6 月期以下為主

　　答案：A

　　28.關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 衍生工具需要按期支付利息和償還本金

　　B. 衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)

　　C. 衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 衍生工具會(huì)影響交易者未來某一時(shí)間的現(xiàn)金流

　　答案：A

　　29.關(guān)于做市商的說法中，錯(cuò)誤的是()

　　A. 維持證券的價(jià)格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一

　　B. 做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券

　　C. 做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤(rùn)

　　D. 做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)

　　答案：C

　　30.按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個(gè)人持有公開上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限( )

　　A.2 年以上

　　B.1 年以上

　　C.一個(gè)月至 1 年(含一年)

　　D.海外債券基金

　　答案：B

　　31.在港股通機(jī)制下，下列哪類機(jī)構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報(bào)買賣

　　( )

　　A.上海證券交易所

　　B.香港證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所、深圳證券交易所

　　答案：D

　　32.2013 年 6 月的“錢荒”事件，以及 2016 年底的“貨幣基金負(fù)偏離”風(fēng)險(xiǎn)，說明貨幣市場(chǎng)工具及貨幣市場(chǎng)基金并非沒有風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些指標(biāo)可以反映貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)() Ⅰ、投資組合平均剩余期限 Ⅱ、融資回購比例 Ⅲ、浮動(dòng)利率債券投資情況

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　33.下列對(duì)于貨幣市場(chǎng)工具的表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.流動(dòng)性高

　　B.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與

　　C.期限一般在一年以內(nèi)

　　D.保本保收益

　　答案：D

　　34.下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是( )

　　A.現(xiàn)金

　　B.剩余期限 397 天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在 1 年以內(nèi)的同業(yè)存單

　　D.剩余期限 1 年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

　　答案：D

　　35.中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是( )

　　A.提供交易平臺(tái)

　　B.監(jiān)督債券市場(chǎng)運(yùn)行

　　C.擔(dān)任做市商角色

　　D.交易結(jié)算功能

　　答案：A

　　36.私募股權(quán)投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式包括( )

　　A.成長(zhǎng)收益、買斷式回購

　　B.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)、質(zhì)押式回購

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資、定向增發(fā)

　　D.并購?fù)顿Y、危機(jī)投資

　　答案：D

　　37.貨幣市場(chǎng)工具風(fēng)險(xiǎn)較低，安全性高，主要參與交易的主體是( )

　　A.私募證券投資基金

　　B.個(gè)人投資者

　　C.銀行等機(jī)構(gòu)投資者

　　D.中小企業(yè)

　　答案：C

　　38.下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

　　B.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是 t 期收益率的總和除以 t 期

　　C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而增大

　　答案：C

　　39.關(guān)于權(quán)益類證券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，以下說法正確的是( )

　　A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是指證券風(fēng)險(xiǎn)高于正常風(fēng)險(xiǎn)的部分

　　B.在相同的市場(chǎng)條件下，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)越高，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率越高

　　C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率等于風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

　　答案：B

　　40.關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，以下說法正確的是()

　　A. 根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為 240 天。

　　B. 債券基金的投資組合久期越長(zhǎng)，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小

　　C. 根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的 40%

　　D. 根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為 200%

　　答案：D

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