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2018年3月17日基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》真題來源于網(wǎng)絡,僅供參考?荚嚥捎糜嬎銠C閉卷的考試方式,存在多套試卷。
1.Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的()
A.整體收益
B.超額收益
C.絕對收益
D.相對收益額
答案:B
2.下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯誤的是
A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金
B.固定利率債券有固定面值
C.固定利率債券有固定到期
D.固定利率債券有固定票面利率
答案:A
3.投資者的風險容忍度取決于風險承受能力和意愿。其中,風險承受能力的影響因素包括()
、.風險厭惡程度
、.資產(chǎn)負債狀況
、.現(xiàn)金流入情況
、.投資期限
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
4.年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款,且2年后就可以贖回.回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行,此可轉(zhuǎn)債的正股價格也下跌至轉(zhuǎn)股價格之下,最有可能出現(xiàn)的情況是()
A.轉(zhuǎn)換條款行使
B.贖回條款行使
C.債券價值上漲
D.回售條款行使
答案:D
5.基金為股票指數(shù)增強型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進行主動投資。據(jù)此,以下判斷錯誤的是()
A.該類型基金的投資目標是獲得超越標的指數(shù)的收益率
B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高
C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大
D.該類型基金的風險和預期收益率低于混合型基金
答案:D
6.當經(jīng)濟周期處于收縮期時,財政政策和貨幣政策的組合搭配方式中最不利于
熨平”經(jīng)濟周期波動是()
A.擴張性財政政策.擴張性貨幣政策
B.緊縮性財政政策.緊縮性貨幣政策
C.擴張性財政政策.緊縮性貨幣政策
D.縮性財政政策.擴張性貨幣政策
答案:B
7.關(guān)于公司資產(chǎn)負債表,以下表述表述正確的是()
A.如果總負債小于所有者權(quán)益,說明公司資不抵債
B.利潤表是資產(chǎn)負債表的重要組成部分
C.總資產(chǎn)越大的公司,盈利能力越強
D.負債項可以說明企業(yè)的資金來源和負債情況
答案:D
8.根據(jù)資本市場理論,以下說法錯誤的是()
A.所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合是相同的
B.所有投資者均利用無風險資產(chǎn)和市場組合M來構(gòu)造資金的投資組合
C.所有投資者都將市場組合M作為最佳風險資產(chǎn)組合
D.所有投資者均選擇給其帶來最大效用的資產(chǎn)組合
答案:A
9.對基金估值結(jié)果負有復核責任的是()
A.基金管理人
B.律師事務所
C.會計事務所
D.基金托管人
答案:D
10.在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi),投資組合損失的期望值被稱為()
A.風險價值
B.預期損失
C.最大回撤
D.下行標準差
答案:B
11.在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的是()
A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
B.短期融資券
C.銀行承兌匯票
D.中期票據(jù)
答案:A
12.以下指標中不能反映股票基金風險的是()
A.久期
B.標準差
C.持股集中度
D.貝塔系數(shù)
答案:A
13.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。關(guān)于貝塔,以下標書正確的是()
A.貝塔值不能小于0
B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動的敏感度
C.塔值越大,預期收益率越低
D.市場組合的貝塔值為0
答案:B
14.關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯誤的是()
A.當經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預期變化,投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡
B.投資再平衡可以定期進行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)
C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時,投資經(jīng)理需要及時了解變化情況,并進行相應的組合
D.的反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成
答案:C
15.可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標為()
A.期末基金資產(chǎn)
B.期末基金份額凈值
C.期初基金資產(chǎn)
D.期末基金份額
答案:B
16.下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()
A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟體系
B.大宗商品可以設(shè)計為期貨.期權(quán),作為金融工具來交易
C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風險和鎖定成本
D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進行實物交割
答案:D
17.對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應()
A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值
B.采取該股票的最近交易市價估值
C.按該股票的成本價估值
D.采取普遍認同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格
答案:B
18.哪個選項不是債券基金主要的投資風險()
A.債券到期風險
B.提前贖回風
C.利率風險
D.信用
答案:A
9.某基金管理人決定對其管理的A基金進行利潤分配,每10份派發(fā)紅利0.6元,除息日為當日,公布的基金份額凈值為1.5元。假設(shè)某基金投資者持有A基金10000份,選擇紅利再投資方式。以下結(jié)論中錯誤的是()
A.除息后該投資者持有10400份A基金
B.除息前后該投資者的利益沒有受到影響
C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元
D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)
答案:A
20.哪種策略屬于股票投資組合的構(gòu)建策略()
A.債券指數(shù)化策
B.買入并持有策略
C.利率預期策略
D.而下的策略
答案:D
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