以下真題及答案來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考~

　　1、某股票的前收盤價為 10 元，經(jīng)每 10 股分紅 0.5 元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價為()

　　A. 9.95 元

　　B. 10.5 元

　　C. 10.05 元

　　D. 9.5 元

　　參考答案：A

　　2、關(guān)于全國銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯誤的是()

　　A. 對通過交易系統(tǒng)展開的債券交易活動進行監(jiān)控

　　B. 為市場投資者提供報價平臺

　　C. 為市場參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)

　　D. 為市場投資者交易提供電子成交登記服務(wù)

　　參考答案：B

　　3、在我國早期證券市場中曾經(jīng)有一類投資者，對市場上所有的股票，每一只都少量購買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)將其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投 資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者 的想法的以更好地實現(xiàn)?()

　　A.QDII 基金

　　B.混合基金

　　C.股票型指數(shù)基金

　　D.靈活配置型基金

　　參考答案：C

　　4、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是()

　　Ⅰ國債是財政部代表中央政府發(fā)行的

　�、驀鴤鶎儆谏虡I(yè)銀行債券 Ⅲ地方政府債由中央政府負責(zé)償還 Ⅳ特種金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　5、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括()

　�、袷Ｓ嗍找娴囊�求權(quán) Ⅱ表決權(quán) Ⅲ優(yōu)先清償權(quán) Ⅳ監(jiān)管權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　6、關(guān)于資本市場線和證券市場線，以下表述錯誤的是()

　　A. 證券市場線能為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進行定價

　　B. 證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場風(fēng)險直接的函數(shù)關(guān)系

　　C. 資本市場線描述了有效組合的市場溢價與組合標(biāo)準(zhǔn)差之間的函數(shù)關(guān)系

　　D. 資本市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型進行定價

　　參考答案：D

　　7、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是()

　　A. 滬深 300 指數(shù)

　　B. 道瓊斯股票價格平均指數(shù)

　　C. 上證綜指

　　D. 標(biāo)準(zhǔn)普爾 500 指數(shù)

　　參考答案：B

　　8、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費用是()

　　A. 申購費

　　B. 銷售服務(wù)費

　　C. 基金轉(zhuǎn)換費

　　D. 贖回費

　　參考答案：B

　　9、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，用于融資融券的標(biāo)的證券上市交易的時間需超過()個月

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 3

　　D. 9

　　參考答案：C

　　10、基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在()

　　A. 滾動性風(fēng)險

　　B. 信用風(fēng)險

　　C. 操作風(fēng)險

　　D. 市場風(fēng)險

　　參考答案：C

　　11、關(guān)于收益率曲線，以下表述正確的是()

　�、袷找媛是�線描述的是利率的期限結(jié)構(gòu) Ⅱ收益率曲線描述的是利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu) Ⅲ在一段時期內(nèi)，收益率曲線的形狀和位置通常保持不變 Ⅳ不同時點上，收益率曲線的形狀和位置通常不一樣

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　12、以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時間關(guān)系的曲線

　　叫做()

　　A. β曲線

　　B. α曲線

　　C. K 曲線

　　D. J 曲線

　　參考答案：D

　　13、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是()

　　A. 基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式

　　B. 基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換

　　C. 息票互換采用全額支付方式

　　D. 息票互換指不同參照利率的互換

　　參考答案：A

　　14、下列不屬于法瑪界定的有效市場類別的是()

　　A. 半弱有效

　　B. 半強有效

　　C. 強有效

　　D. 弱有效

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是()

　　Ⅰ不同基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的收益不可比 Ⅱ不同基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的風(fēng)險不可比 Ⅲ不同基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的收益可比 Ⅳ不同基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的風(fēng)險可比

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是()。

　　A.破產(chǎn)清算

　　B.借殼上市

　　C.大宗交易

　　D.首次公開發(fā)行

　　參考答案：C

　　17、關(guān)于編制證券價格指數(shù)時所使用的加權(quán)平均法，下列表述正確的是()。

　　A.為使指數(shù)均衡，一般來說，在市場上地位越重要的證券所分配到的權(quán)數(shù)越小

　　B.派式加權(quán)法是一種特殊的加權(quán)方法，樣本證券的權(quán)重都相等

　　C.目前市場上股票指數(shù)大多為上市股數(shù)加權(quán)

　　D.加權(quán)平均法按照樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)重

　　參考答案：D

　　18、以下具體投資品種的估值方式表述錯誤的是() 。

　　A.交易所上市的股票一般以其估值日在交易所掛牌的市價進行估值

　　B.交易所上市的股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值

　　C.交易所上市的資產(chǎn)支持證券，一般采用成本進行估值

　　D.交易所上市的債券一般以其估值日在交易所掛牌的市價進行估值

　　參考答案：D

　　19、關(guān)于被動投資的跟蹤誤差，以下表述正確的是() 。

　　A.基金運行的管理費和托管費不會增加跟蹤誤差

　　B.投資組合總收益波動率越大，跟蹤誤差越大

　　C.被動投資的目標(biāo)是在成本允許的情況下，盡量減少跟蹤誤差

　　D.跟蹤誤差=證券組合的真實收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

　　參考答案：C

　　20、某 2 年期債券的面值為 1000 元，票面利率為 6%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益為 8%，其市場價格為 964.29 元，則麥考利久期為() 。

　　A.1.94 年

　　B.2.04 年

　　C.1.75 年

　　D.2 年

　　參考答案：A

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