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上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引

《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引》,敬請關(guān)注!

各基金管理人:

  為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金運作,加強基金管理人的運營風(fēng)險管理,本所制定了《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引》,現(xiàn)予發(fā)布并自發(fā)布之日起正式實施,請遵照執(zhí)行。

  特此通知。

  上海證券交易所

  二○一二年四月六日

  上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司

  運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引

  第一章 總 則

  第一條 為了加強基金管理公司交易型開放式指數(shù)基金(以下簡稱“交易所交易基金”)業(yè)務(wù)的運營風(fēng)險管理,依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定,制定本指引。

  第二條 在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市的交易所交易基金,其運營風(fēng)險管理適用本指引。本指引未作規(guī)定的,適用本所其他相關(guān)規(guī)定。

  第三條 本指引所稱的運營風(fēng)險管理,是指交易所交易基金通過本所認(rèn)購、申購、贖回及交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險的防范、控制與處理。

  第四條 本所根據(jù)需要,可以對交易所交易基金的運營風(fēng)險管理提供指導(dǎo)、進行檢查。

  基金管理公司應(yīng)在交易所交易基金上市后一年內(nèi)向本所提交總結(jié)評估報告。報告應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品運作指標(biāo)、業(yè)務(wù)制度、技術(shù)系統(tǒng)運行狀態(tài)等相關(guān)內(nèi)容。

  第二章 人員、系統(tǒng)與制度

  第五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易所交易基金運作團隊和風(fēng)險管理小組,并對相關(guān)人員進行崗位培訓(xùn)。

  新任基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理及相關(guān)后臺運作人員應(yīng)當(dāng)在任職后一年內(nèi),至少參加一次由本所組織的運營風(fēng)險管理專項培訓(xùn)。

  第六條 交易所交易基金運作團隊負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)流程、投資規(guī)范等運營制度,并進行日常運作和實時風(fēng)險監(jiān)控。

  基金運作團隊?wèi)?yīng)當(dāng)至少包括以下人員:

  (一)基金經(jīng)理與基金經(jīng)理助理人員;

  (二)基金估值與清算事務(wù)人員;

  (三)申購贖回清單的定義文件制作與傳送事務(wù)人員(至少兩名);

  (四)實時風(fēng)險監(jiān)控人員;

  (五)信息披露等事務(wù)管理人員;

  (六)技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)、運營及維護人員。

  上述人員應(yīng)實行至少雙人備崗制度。除上述第(三)、(四)項人員可以由(一)、(二)人員擔(dān)任外,其他人員不得相互兼任。

  第七條 交易所交易基金風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理制度、監(jiān)督基金運作團隊的運作和風(fēng)險事務(wù)處置。

  基金風(fēng)險管理小組應(yīng)當(dāng)至少包括以下人員:

  (一)風(fēng)險管理小組組長(由公司高級管理人員擔(dān)任,督察長可兼任負(fù)責(zé)風(fēng)險管理小組總體工作);

  (二)督察長;

  (三)基金經(jīng)理;

  (四)運營負(fù)責(zé)人;

  (五)技術(shù)負(fù)責(zé)人;

  (六)對外聯(lián)絡(luò)和信息披露相關(guān)事務(wù)責(zé)任人。

  第八條 基金管理公司在交易所交易基金業(yè)務(wù)運營中,應(yīng)當(dāng)建立以下技術(shù)系統(tǒng),提高業(yè)務(wù)運作的電子化程度:

  (一)基金認(rèn)購發(fā)行系統(tǒng);

  (二)基金估值與清算系統(tǒng)(包括現(xiàn)金替代退補款結(jié)算);

  (三)基金投資管理系統(tǒng)(包括交易所交易基金申贖代買賣系統(tǒng));

  (四)定義文件的生成、復(fù)核與發(fā)布系統(tǒng);

  (五)基金風(fēng)險監(jiān)控與績效評估系統(tǒng);

  (六)其他配套系統(tǒng)。

  第九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行交易所交易基金內(nèi)部管理制度。內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

  (一)運營制度,包括業(yè)務(wù)流程(應(yīng)當(dāng)涵蓋所有環(huán)節(jié)的詳細(xì)業(yè)務(wù)運作流程及每一步驟的具體操作內(nèi)容)、運營規(guī)范等;

  (二)風(fēng)險管理制度,包括風(fēng)險管理小組管理規(guī)范、運作團隊管理規(guī)范、風(fēng)險控制方案、應(yīng)急預(yù)案等。

  (三)內(nèi)控制度,包括部門和崗位設(shè)置、職責(zé)設(shè)定等,形成分工合理、有效制衡的內(nèi)控機制,避免工作職責(zé)和風(fēng)險過于集中。

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