2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()

　　A. 發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

　　B. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止

　　C. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止

　　D. 基金份額持有人可少于200人

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

　　2、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

　�、�.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　Ⅱ.能有效防止信息濫用

　�、�.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問題

　�、�.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個(gè)方面：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。

　　3、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

　　A. 公開出版資料

　　B. 公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C. 海報(bào)、戶外廣告

　　D. 對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　私募基金不得公開宣傳，因此募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。

　　(3)海報(bào)、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。

　　(5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。

　　(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。

　　(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。

　　(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。

　　(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　4、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。

　　A. 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　B. 被動(dòng)操作指數(shù)基金

　　C. 獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　D. 只能通過交易所進(jìn)行交易

　　參考答案：A

　　參考解析：ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對(duì)ETF的需求主要體現(xiàn)在對(duì)指數(shù)產(chǎn)品的需求上。由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的差價(jià)所引致的套利交易則屬于一種派生需求。與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低，買賣更為方便(可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣)，并可以進(jìn)行套利交易，因此對(duì)投資者具有獨(dú)特的吸引力。

　　5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

　　A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

　　D. 投資說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

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