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2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(diǎn)（16）

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　　【真題考點(diǎn)】誠(chéng)實(shí)守信的含義

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范�；鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資 人的信心和信任是支撐基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶(hù)，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易 和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　1.不得欺詐客戶(hù)

　　2.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開(kāi)信息。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來(lái)源可靠的信息。二是“重要”的信息。三是“非公開(kāi)”的信息。

　　基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。

　　3.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　【真題測(cè)試】某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易。該基金經(jīng)理的行為(　　)

　　A. 違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　B. 違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　C. 違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　D. 違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶(hù)的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　參考答案：B

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課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專(zhuān)項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書(shū)劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專(zhuān)項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書(shū)劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
VIP美題·智能刷題 ★★★
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每日一練
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★★★★★
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高頻�？�
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做題輔助功能
練題工具
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VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
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大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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