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2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習(xí)題及答案(2)

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第 1 頁:備考習(xí)題
第 2 頁:參考答案

  1、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容。選項D錯誤,風(fēng)險有多種表現(xiàn)形式,并無統(tǒng)一的分類方法

  2、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查操作風(fēng)險的概念。操作風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯,以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險

  3、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查投資風(fēng)險。投資風(fēng)險來源于投資價值的波動。投資風(fēng)險的主要因素包括:市場價格(市場風(fēng)險),在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度(流動性風(fēng)險),借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險

  4、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查政策風(fēng)險。市場風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險

  5、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查利率風(fēng)險。利率變動是不確定的,經(jīng)常發(fā)生,并且利率變動是一個積累的過程,因此利率風(fēng)險具備一定的隱蔽性

  6、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查購買力風(fēng)險。通貨膨脹是購買力風(fēng)險出現(xiàn)的原因,使得資產(chǎn)總購買力發(fā)生變化

  7、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查市場風(fēng)險管理的主要措施。選項B屬于流動性風(fēng)險管理的主要措施

  8、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查流動性風(fēng)險。選項B錯誤,投資風(fēng)險來源于投資價值的波動

  9、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查信用風(fēng)險。信用風(fēng)險管理的主要措施包括:(1)建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度;(2)建立交易對手信用評級制度;(3)建立嚴格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系

  10、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查風(fēng)險指標。方差、標準差、跟蹤誤差等指標描述收益的不確定性,即偏離期望收益的程度,但不能確切指明證券組合的損失的大小

  11、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查貝塔系數(shù)。根據(jù)貝塔系數(shù)的計算公式可得,貝塔系數(shù)等于投資組合與市場收益的協(xié)方差除以市場收益的方差。本題中:貝塔系數(shù)=5÷4=1.25

  12、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查貝塔系數(shù)。貝塔系數(shù)大于0時,該投資組合的價格變動方向與市場一致;貝塔系數(shù)小于0時,該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于1時,該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于1時,該投資組合的價格變動幅度比市場更大。貝塔系數(shù)小于1(大于0)時,該投資組合的價格變動幅度比市場小

  13、【正確答案】 C

  14、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查最大回撤。根據(jù)CFA協(xié)會的定義,最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長,這個指標就越不利,因此在不同的基金之間使用該指標的時候,應(yīng)盡量控制在同一個評估期間。題中基金A和基金B(yǎng)在同一個評估期間,所以最大回撤可比

  15、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查風(fēng)險敞口。選項B錯誤,可以通過多個維度測量風(fēng)險敞口

  16、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查風(fēng)險價值。風(fēng)險價值(VaR),又稱在險價值、風(fēng)險收益、風(fēng)險報酬,是指在一定的持有期和給定的置信水平下,利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構(gòu)造成的潛在最大損失

  17、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查風(fēng)險價值。風(fēng)險價值已成為計量市場風(fēng)險的主要指標,也是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)

  18、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查參數(shù)法。參數(shù)法又稱為方差—協(xié)方差法,該方法以投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險因子的現(xiàn)行組合,且風(fēng)險因子收益率服從某特定類型的概率分布為假設(shè),依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出風(fēng)險因子收益率分布的參數(shù)值

  19、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查歷史模擬法。選項A錯誤,參數(shù)法依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出風(fēng)險因子收益率分布的參數(shù)值;歷史模擬法依據(jù)風(fēng)險因子收益的近期歷史數(shù)據(jù)的估算,模擬出未來的風(fēng)險因子收益變化

  20、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查股票基金的風(fēng)險管理。股票基金是高風(fēng)險的投資基金品種,相對于混合基金、債券基金與貨幣基金,股票基金的預(yù)期收益與風(fēng)險皆為最高。

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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