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　　基金的投資交易與結(jié)算

　　1、證券交易所的職責(zé)不包括(　)。

　　A、實(shí)行自律管理

　　B、組織和監(jiān)督證券交易

　　C、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)置

　　D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類(lèi)，即公司制和(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)制

　　B、會(huì)員制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理由(　)任免。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5、我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、中國(guó)證券登記結(jié)算中心

　　B、上海證券交易所結(jié)算中心

　　C、深圳證券交易所結(jié)算中心

　　D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、貨銀對(duì)付

　　B、法人結(jié)算

　　C、分級(jí)結(jié)算

　　D、全額結(jié)算

　　7、(　)指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A、單邊凈額結(jié)算

　　B、雙邊凈額結(jié)算

　　C、三邊凈額結(jié)算

　　D、多邊凈額結(jié)算

　　8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶(hù)

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶(hù)

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　9、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用(　)。

　　A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

　　B、貨銀對(duì)付模式和全額交收模式

　　C、凈額交收模式和全額交收模式

　　D、共同對(duì)手方結(jié)算模式和逐筆清算模式

　　10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類(lèi)型有(　)。

　　Ⅰ.QFII基金

　�、�.保險(xiǎn)資產(chǎn)

　�、�.證券投資基金

　�、�.企業(yè)年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、客戶(hù)交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬方式完成

　　B、交易結(jié)算資金賬戶(hù)只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)，不能用于客戶(hù)取款

　　C、證券公司在存管銀行開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)，用于集中存管客戶(hù)交易結(jié)算資金

　　D、第三方存管中，證券公司為客戶(hù)交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶(hù)，實(shí)現(xiàn)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)立戶(hù)管理

　　12、關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、停牌股票可以通過(guò)大宗交易進(jìn)行

　　B、大宗交易申報(bào)只能在交易所交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行

　　C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

　　D、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行

　　13、深圳證券交易所權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D、債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　16、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)(　)產(chǎn)生。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、協(xié)議競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、充分競(jìng)價(jià)

　　17、當(dāng)上市公司實(shí)施(　)時(shí)，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。

　�、�.送股

　�、�.配股

　�、�.派息

　　Ⅳ.債轉(zhuǎn)股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過(guò)PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶(hù)的總賬查詢(xún)和明細(xì)賬查詢(xún)

　　B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)向備付金賬戶(hù)補(bǔ)入資金

　　C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支

　　D、對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)

　　19、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)建立時(shí)間為1981年

　　B、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體

　　C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)已發(fā)展成為具有資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)雙重功能的場(chǎng)外債券市場(chǎng)

　　20、(　)履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、財(cái)政部

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)人民銀行

　　21、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A、上海清算所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中央結(jié)算公司

　　D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　22、在銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，(　)是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。

　　A、上海清算所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中央結(jié)算公司

　　D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　23、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與(　)進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、證券公司

　　24、結(jié)算代理制度是指經(jīng)(　)批準(zhǔn)可以開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、銀監(jiān)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)人民銀行

　　25、銀行間債券市場(chǎng)中債券的交易品種主要有(　)。

　�、�.國(guó)債

　　Ⅱ.資產(chǎn)支持證券

　�、�.政策性銀行債

　�、�.中小企業(yè)集合票據(jù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

　　A、60

　　B、90

　　C、180

　　D、365

　　27、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、100%

　　28、(　)是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買(mǎi)方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　A、凈額結(jié)算

　　B、全額結(jié)算

　　C、實(shí)時(shí)處理交收

　　D、批量處理交收

　　29、(　)是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買(mǎi)賣(mài)的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

　　A、凈額結(jié)算

　　B、全額結(jié)算

　　C、實(shí)時(shí)處理交收

　　D、批量處理交收

　　30、根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為(　)。

　　A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算

　　B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算

　　C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算

　　D、實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

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