第 1 頁：預(yù)習(xí)試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

　　A、立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

　　D、主流資本主義國家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　�、�.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　　Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　　①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是(　)。

　　A、根據(jù)基金管理人的實際情況，負責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負責(zé)合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門是負責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨立開展工作，負責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險

　　7、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的基本職責(zé)有(　)。

　�、�.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　�、�.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

　�、�.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

　�、�.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

　　9、董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(　)。

　�、�.審議批準合規(guī)管理的基本制度

　　Ⅱ.審議批準公司年度合規(guī)報告

　�、�.審議批準公司年度財務(wù)報告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(　)。

　　A、建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制

　　B、評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

　　C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

　　D、審議批準公司年度財務(wù)報告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括(　)。

　�、�.對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰

　�、�.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　�、�.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　�、�.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

　　C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)事宜

　　D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會表述錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)事會每年至少召開一次會議

　　B、監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、督察長

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項(　)。

　�、�.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為

　�、�.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　�、�.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

　　Ⅳ.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　17、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為(　)。

　�、�.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　�、�.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　�、�.參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、(　)負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A、監(jiān)事會

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　22、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合規(guī)風(fēng)險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　A、合規(guī)組織建設(shè)

　　B、合規(guī)文化建設(shè)

　　C、合規(guī)制度建設(shè)

　　D、合規(guī)管理建設(shè)

　　24、管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將(　)理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值，推動合規(guī)經(jīng)營持之以恒，與時俱進。

　　A、誠信、正直、守法、合規(guī)

　　B、誠信、友善、守法、盡責(zé)

　　C、誠信、公正、勤勉、盡責(zé)

　　D、誠信、公平、正直、合規(guī)

　　25、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

　　B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施

　　C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責(zé)

　　D、合規(guī)與風(fēng)險控制部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序(　)。

　�、�.制定合規(guī)審核機制

　�、�.合規(guī)審核調(diào)查

　�、�.合規(guī)審核處罰

　�、�.合規(guī)審核評價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作

　　D、合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

　　28、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括(　)。

　　A、公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　B、國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　　C、案例警示教育

　　D、國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識缺乏

　　C、公司財務(wù)管理制度不嚴謹

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、(　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、合規(guī)風(fēng)險

　　C、交易風(fēng)險

　　D、投資風(fēng)險

　　31、(　)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。

　　A、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　B、管理合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　32、基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

　　B、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、運用市場公開信息進行投資活動

　　D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

　　33、基金管理人的(　)環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　35、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的(　)負全部責(zé)任。

　　A、真實、準確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實、準確、完整、及時

　　D、真實、有效、及時

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