點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人

　　B、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的個(gè)人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，(　)對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金管理人負(fù)責(zé)銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)

　　5、對(duì)公募基金信息披露的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　6、確�；�金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　7、如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)(　)，則應(yīng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)月

　　B、4個(gè)月

　　C、5個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　9、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、專(zhuān)業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　12、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、基金托管人出現(xiàn)(　)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

　　A、連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)

　　B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

　　C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

　　D、在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

　　15、非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向(　)登記即可。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　16、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、查閱全部基金投資資料

　　B、管理基金資產(chǎn)

　　C、托管基金財(cái)產(chǎn)

　　D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　17、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　B、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

　　C、基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

　　D、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

　　18、狹義的基金監(jiān)管是指(　)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)

　　19、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

　　D、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　20、狹義的監(jiān)管方式不包括(　)。

　　A、對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)

　　B、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

　　C、對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置

　　D、對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置

　　21、(　)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

　　A、保護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　22、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為(　)。

　　A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　C、普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員

　　23、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　24、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　25、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　26、下列不屬于證監(jiān)局的職責(zé)的是(　)。

　　A、公司治理和內(nèi)部控制

　　B、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管

　　C、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管

　　D、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　27、(　)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　B、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　C、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為

　　D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者(　)擔(dān)任。

　　A、外資企業(yè)

　　B、獨(dú)資企業(yè)

　　C、公司企業(yè)

　　D、合伙企業(yè)

　　31、連續(xù)(　)沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、6個(gè)月

　　32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列(　)投資活動(dòng)。

　　A、買(mǎi)賣(mài)股票

　　B、買(mǎi)賣(mài)國(guó)債

　　C、買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券

　　D、買(mǎi)賣(mài)地產(chǎn)

　　33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是(　)。

　　A、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　34、我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在(　)環(huán)節(jié)。

　　A、信息披露

　　B、備案

　　C、托管

　　D、募集

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