點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、根據(jù)運作方式分類，可以將基金分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　2、關(guān)于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、基金無特定存續(xù)期限

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人不得隨時申請贖回

　　3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是(　)。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否具有股權(quán)性

　　D、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管

　　4、下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無特定存續(xù)期限

　　B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購贖回申請

　　C、封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價格不受市場供求關(guān)系的影響

　　D、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動性更強，在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高

　　5、開放式基金變更的招募說明書每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6個月

　　D、年

　　6、證券投資基金依據(jù)法律形式不同，可以分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金、私募基金和債券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A、基金公司董事會

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司會員大會

　　8、關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金投資者是基金公司的股東

　　B、公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　C、依據(jù)基金合同成立

　　D、在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　9、習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為(　)。

　　A、中國概念基金

　　B、老基金

　　C、證券投資基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　10、基金合同的當(dāng)事人包括(　)。

　　A、基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　B、基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　C、基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　D、基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　11、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B、查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　C、分享基金投資收益

　　D、確定基金收益分配方案

　　12、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中，錯誤的是(　)。

　　A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金資金清算

　　C、對基金投資運作的監(jiān)督

　　D、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　13、基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動被稱為(　)。

　　A、基金銷售

　　B、基金銷售支付

　　C、基金份額登記

　　D、基金估值核算

　　14、由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會是指(　)。

　　A、基金監(jiān)管機構(gòu)

　　B、基金自律組織

　　C、基金評價機構(gòu)

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)

　　15、證券投資基金在英國被稱為(　)。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　16、基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　)特點。

　　A、嚴(yán)格監(jiān)管

　　B、風(fēng)險共擔(dān)

　　C、集合理財

　　D、組合投資

　　17、證券投資基金的“組合投資、分散風(fēng)險”指的是(　)。

　　A、基金通常會集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　B、基金通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險

　　C、匯集眾多資金由基金管理人管理

　　D、組合投資的結(jié)果是某些股票價格下跌很難用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補

　　18、證券投資基金的特點不包括(　)。

　　A、風(fēng)險共擔(dān)

　　B、集中投資

　　C、利益共享

　　D、專業(yè)管理

　　19、下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是(　)。

　　A、基金管理人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管

　　B、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作

　　C、基金實行組合投資，以便分散風(fēng)險

　　D、基金投資者是基金的所有者

　　20、在各種基金類型中，(　)的資產(chǎn)規(guī)模和數(shù)目都具有優(yōu)勢。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、收入基金

　　D、貨幣市場基金

　　21、基金運作的第一個環(huán)節(jié)是(　)。

　　A、募集

　　B、投資管理

　　C、托管

　　D、登記交易

　　22、基金資產(chǎn)的估值屬于基金運作活動的(　)。

　　A、市場營銷

　　B、投資管理

　　C、后臺管理

　　D、前臺管理

　　23、基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(　)。

　　A、基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資

　　B、基金不直接投資股票市場

　　C、基金不直接投資債券市場

　　D、基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構(gòu)進(jìn)行管理

　　24、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、基金將中小投資者的閑置資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

　　B、起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　C、提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

　　D、有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　　25、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，說法錯誤的是(　)。

　　A、倡導(dǎo)理性的投資文化

　　B、防止市場過度投機

　　C、能夠給投資者帶來超額收益

　　D、推動市場價值判斷體系的形成

　　26、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，說法錯誤的是(　)。

　　A、為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B、穩(wěn)定上市公司的股價

　　C、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　D、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　27、股票反映的是一種(　)。

　　A、債權(quán)關(guān)系

　　B、債務(wù)關(guān)系

　　C、信托關(guān)系

　　D、所有權(quán)關(guān)系

　　28、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是(　)。

　　A、股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系

　　B、股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

　　C、基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

　　D、投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人

　　29、我國證券投資基金反映的是一種(　)關(guān)系。

　　A、擔(dān)保

　　B、股權(quán)

　　C、信托

　　D、債權(quán)

　　30、與其他股票、債券相比，基金是一種(　)的投資品種。

　　A、低風(fēng)險、低收益

　　B、低風(fēng)險、高收益

　　C、風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　D、高風(fēng)險、高收益

　　31、證券投資基金與股票、債券、儲蓄存款的收益率相比較，正確的是(　)。

　　A、基金最大、債券最小

　　B、股票最大，債券最小

　　C、基金最大，儲蓄存款最小

　　D、股票最大，儲蓄存款最小

　　32、下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　)。

　　A、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　B、管理基金資產(chǎn)

　　C、托管基金財產(chǎn)

　　D、查閱全部基金投資資料

　　33、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式是指(　)。

　　A、封閉式基金

　　B、開放式基金

　　C、傘型基金

　　D、契約型基金

　　34、截至2016年底，世界上最大的ETF市場在(　)。

　　A、中國

　　B、美國

　　C、英國

　　D、德國

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