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1、2005年11月發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行( )管理。
A、登記
B、注冊(cè)
C、備案
D、審批
2、股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是( )。
Ⅰ.《證券法》
、.《證券投資基金法》
、.《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》
Ⅳ.《公司法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說(shuō)法,不正確的是( )。
A、投資初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的未上市企業(yè)
B、成長(zhǎng)性好
C、風(fēng)險(xiǎn)小
D、需要分散投資
4、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于( )。
、.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資
、.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保
、.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
、.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含( )等相關(guān)字樣,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
Ⅰ.“基金管理”
、.“投資管理”
、.“資產(chǎn)管理”
、.“創(chuàng)業(yè)投資”
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取( )管理。
A、行政許可
B、行政審批
C、內(nèi)部審批
D、登記備案
7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)( )人。
A、30
B、50
C、150
D、200
8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是( )。
、.社會(huì)公益基金
、.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
、.投資于所管理私募基金的私募基金管理人
Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列主體投資股權(quán)投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是( )。
、.社會(huì)保障基金
、.企業(yè)年金
Ⅲ.慈善基金
、.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)( )人,均被視為公開發(fā)行證券。
A、20
B、150
C、200
D、500
11、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運(yùn)作的說(shuō)法中,正確的是( )。
Ⅰ.股權(quán)投資基金的投資管理,是管理人的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在
Ⅱ.基金合同通常應(yīng)對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定
、.當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí),由第三方機(jī)構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配,是保障資金安全的有效方式
、.股權(quán)投資基金托管人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)任
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,保證所填報(bào)內(nèi)容( )。
、.真實(shí)
、.準(zhǔn)確
、.及時(shí)
Ⅳ.完整
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項(xiàng)的是( )。
Ⅰ.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更
、.清盤或者清算
、.重大關(guān)聯(lián)交易
、.提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”。根據(jù)規(guī)定,“必備投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力的投資者,下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是( )。
A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)
B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員
C、在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元,且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資
D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%
15、( )即合格境外有限合伙人制度,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后,將( )資本兌換為人民幣資金,投資于( )的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。
A、QFLP,境外,境內(nèi)
B、QFLP,境內(nèi),境外
C、QFLP,境外,境外
D、QFLP,境內(nèi),境內(nèi)
16、下列情形中,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是( )。
、.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬(wàn)元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬(wàn)元以上的
Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的
Ⅲ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
、.造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。
A、5
B、7
C、15
D、30
18、對(duì)行政處罰不服的,可在收到處罰決定書之日起( )內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到處罰決定書之日起( )內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。
A、60日、3個(gè)月
B、30日、3個(gè)月
C、3個(gè)月、60日
D、3個(gè)月、30日
19、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的,可以按照其投資額的( )在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
A、10%
B、30%
C、50%
D、70%
20、投資的未上市中小企業(yè)可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持的條件包括( )。
、.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定,職工人數(shù)不超過(guò)200人
Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定,職工人數(shù)不超過(guò)500人
Ⅲ.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表,年銷售(營(yíng)業(yè)總收入)不超過(guò)10億元,資產(chǎn)總額不超過(guò)10億元
Ⅳ.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表,年銷售(營(yíng)業(yè)總收入)不超過(guò)2億元,資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
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