點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題匯總

　　1、以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分(　)。

　　A、儲(chǔ)蓄

　　B、日常支出

　　C、投資理財(cái)

　　D、古玩收藏

　　2、儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A、儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹

　　B、儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

　　C、儲(chǔ)蓄確保本金安全

　　D、儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

　　3、以下選項(xiàng)中，屬于投資產(chǎn)品組合的是(　)。

　　A、貨幣、債券、基金

　　B、股票、存款單、基金

　　C、股票、債券、基金

　　D、存款單、債券、基金

　　4、(　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B、金融市場(chǎng)和非金融市場(chǎng)

　　C、金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、證券投資市場(chǎng)和銀行間貨幣市場(chǎng)

　　5、以下組合中，具有套期保值功能的是(　)。

　　A、股票、期貨

　　B、股票、基金

　　C、期權(quán)、債券

　　D、期貨、期權(quán)

　　6、下列不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是(　)。

　　A、金融工具

　　B、金融交易的組織方式

　　C、市場(chǎng)參與者

　　D、內(nèi)部環(huán)境

　　7、基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人不包括(　)。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管者

　　8、按照運(yùn)作方式的不同，投資基金可以分為(　)。

　　A、公募基金和私募基金

　　B、開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、證券投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　9、(　)是指主要投資于初創(chuàng)期、小型的新型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)基金。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權(quán)基金

　　C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D、對(duì)沖基金

　　10、關(guān)于投資基金分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、按照所投資的對(duì)象，可以分為公募基金和私募基金兩類

　　B、按照法律形式，可以分為契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金等

　　C、按照運(yùn)作方式，可以分為開(kāi)放式基金、封閉式基金

　　D、證券投資基金所投資的有價(jià)證券主要是在證券交易所或銀行間市場(chǎng)上公開(kāi)交易的證券

　　11、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、金融資產(chǎn)是代表當(dāng)前收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　B、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主

　　C、債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主

　　D、金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類資產(chǎn)和股權(quán)類資產(chǎn)兩類

　　12、金融資產(chǎn)中的股權(quán)類資產(chǎn)，主要是指(　)。

　　A、股票

　　B、可轉(zhuǎn)債

　　C、票據(jù)

　　D、證券化資產(chǎn)

　　13、下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用的是(　)。

　　A、對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

　　B、給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

　　C、降低交易成本

　　D、為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

　　14、下列資產(chǎn)管理行業(yè)中，能夠提供企業(yè)年金管理的是(　)。

　　A、私募機(jī)構(gòu)

　　B、信托公司

　　C、期貨公司

　　D、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　15、按交割期限，金融市場(chǎng)分為(　)。

　　A、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　C、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　16、為資金需求者提供籌措資金的渠道，為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。這是(　)的功能。

　　A、資本市場(chǎng)

　　B、證券市場(chǎng)

　　C、發(fā)行市場(chǎng)

　　D、流通市場(chǎng)

　　17、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A、市場(chǎng)參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　18、證券交易所的設(shè)立和解散，由(　)決定。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所理事會(huì)

　　D、證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　19、金融市場(chǎng)“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題的表現(xiàn)不包括(　)。

　　A、內(nèi)部性問(wèn)題

　　B、脆弱性問(wèn)題

　　C、不完全競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

　　D、信息不對(duì)稱問(wèn)題

　　20、在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，(　)承擔(dān)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定的宏觀監(jiān)管職責(zé)。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、保監(jiān)會(huì)

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、中央銀行

　　21、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A、專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　B、銀行

　　C、保險(xiǎn)公司

　　D、證券公司

　　22、為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始投資不得低于(　)萬(wàn)元人民幣。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　23、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、500

　　24、信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，應(yīng)符合的要求不包括(　)。

　　A、委托人為合格投資者

　　B、參與信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人

　　C、單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)100人

　　D、信托期限不少于1年

　　25、下列關(guān)于高資產(chǎn)凈值客戶的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于300萬(wàn)元人民幣的自然人

　　B、認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣

　　C、3個(gè)人收入在最近三年每年超過(guò)20萬(wàn)元人民幣

　　D、家庭合計(jì)收入在最近3年內(nèi)每年超過(guò)30萬(wàn)元人民幣

　　26、另類投資基金不可以投資于(　)。

　　A、房地產(chǎn)

　　B、大宗商品

　　C、證券化資產(chǎn)

　　D、債券

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