參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。優(yōu)先股沒有到期期限，優(yōu)先股一般情況下不享有表決權，優(yōu)先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產的優(yōu)先分配權

　　2、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。股東憑借股票可以獲得公司的分紅，參加股東大會并對特定事項進行投票。

　　3、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。權益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。

　　4、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結構概述。債權資本是一種借入資本，代表了公司的合約義務，因此債券持有者/債權人擁有公司資產的最高索取權。

　　5、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市場上進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取價差收益。這種價差收益稱為資本利得。

　　6、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　7、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。從發(fā)行價格與票面價值的關系來看，股票發(fā)行包括：平價發(fā)行、折價發(fā)行、溢價發(fā)行。參

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

　　10、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的價格。股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。

　　11、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。根據(jù)股東權利分離，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

　　12、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的分配權。

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。積累優(yōu)先股常承諾一個固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來，在普通持有人受到股息前，由以后財會年度的盈利一起付清。

　　14、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國，也不在發(fā)行公司所在國家。

　　15、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。存托憑證起源于20世紀20年代的美國證券市場

　　16、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。2004年以后，中國網絡科技類公司加快海外上市步伐，二級公募存托憑證成為中國網絡股進入納斯達克交易所的主要形式。

　　17、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉換債券。可轉換債券是一種混合債券，它既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征。

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查可轉換債券�？赊D換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉換債券。轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1000/50=20。

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查可轉換債券。當股價很低時，普通債券價值是實際有效的底限，而與轉換期權關系不大，可轉換債券像普通債券一樣交易，可轉債的價值主要體現(xiàn)了固定收益類證券的屬性;而當股價很高時，可轉債的價格主要由其轉換價值所決定，并且可轉債的價值主要體現(xiàn)了權益證券的屬性。參見教材(上冊)P177。

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權證。權證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　22、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查權證。按行權時間分類，權證可分為美式權證、歐式權證、百慕大權證等。美式權證可在權證時效日前任何交易日行權，歐式權證僅可在時效日當日行權，百慕大式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內行權。

　　23、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權證。一份認股權證的價值等于其內在價值與時間價值之和

　　24、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權益類證券投資的風險和收益。系統(tǒng)性風險，也可稱為市場風險

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查權益類證券投資的風險和收益。系統(tǒng)性風險會導致整個金融市場不穩(wěn)定加強。

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為

　　27、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司發(fā)行在外股本的行為。股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響，一般只會使發(fā)生在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市價下降，而股東的持股比例和權益總額及各項權益余額都保持不變

　　28、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。非公開發(fā)行股票，又稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式

　　29、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為�！豆�司法》規(guī)定，公司除注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并，將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票

　　30、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基本面分析。技術分析是指通過研究金融市場的歷史信息來預測股票價格的趨勢。選項D屬于技術分析。

　　31、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查宏觀經濟分析。衡量一個國家或地區(qū)的綜合經濟狀況的常用指標是國內生產總值(GDP)。

　　32、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查宏觀經濟分析。從波谷到波峰，經濟處于擴張階段;總波峰到波谷，經濟處于收縮階段。

　　33、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。任何一個行業(yè)都要經歷一個生命周期：初創(chuàng)期、成長期、平臺期(成熟期)和衰退期。

　　34、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。有四個指標有助于投資者判斷：看市場容量;看核心產品的市場份額;看公司的新產品設備;看公司的并購策略。

　　35、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。市場因素有：技術、人為操作、心理或情緒。

　　36、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查技術分析�；�本面分析對經濟情況、行業(yè)動態(tài)以及各個公司的經營管理狀況等因素進行分析，以此來研究股票的價值，衡量股價的高低。而技術分析則是通過股價、成交量、漲跌幅、圖形走勢等研究市場行為，以推測未來價格的變動趨勢。

　　37、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查技術分析。道氏理論堪稱是市場技術派研究的鼻祖。

　　38、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查相對價值法。相對價值法：市盈率模型、市凈率模型、市現(xiàn)率模型、市銷率模型、企業(yè)價值倍數(shù)。經濟附加值模型屬于內在價值法。

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