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1、下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是( )。
A、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
C、對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D、對(duì)基金管理人和基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟
2、( )最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
3、下列各項(xiàng),不屬于基金管理人的職責(zé)的是( )。
A、擬訂和實(shí)施投資方案,并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理
B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
D、定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告
4、下列關(guān)于基金托管人在基金運(yùn)作中的作用,說法錯(cuò)誤的是( )。
A、基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
B、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
C、基金財(cái)產(chǎn)由基金管理人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
D、基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
5、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范
、.維護(hù)投資者合法權(quán)益
、.誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守
、.防止利益沖突,保護(hù)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時(shí),主要提供基金份額的( )。
、.登記
Ⅱ.過戶
、.結(jié)算
、.交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、基金管理人聘請(qǐng)的律師應(yīng)遵守( )原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
、.誠實(shí)守信
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.審慎
、.獨(dú)立客觀
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段,律師提供的服務(wù)包括( )。
、.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)
、.在初步確定擬投資企業(yè)后,律師按照基金管理人的委托,勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查
、.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件
Ⅳ.按照基金管理人的委托,根據(jù)投資法律文件的約定,保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、在股權(quán)投資基金的清算階段,律師提供的服務(wù)包括( )。
Ⅰ.按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
Ⅱ.協(xié)助清算主體制訂清算方案
、.協(xié)助實(shí)施清算方案,包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)
、.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的業(yè)務(wù)有( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查
、.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢
Ⅲ.內(nèi)部控制咨詢
、.估值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、下列不屬于股權(quán)投資基金的特點(diǎn)的是( )。
A、信息透明度較低
B、產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜
C、流動(dòng)性高
D、風(fēng)險(xiǎn)性較高
12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,具有( )特征。
Ⅰ.國家性
、.法定性
、.政治性
Ⅳ.強(qiáng)制性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
13、( )是股權(quán)投資基金市場的支撐者。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
14、( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
15、適度監(jiān)管原則要求形成以( )為核心的監(jiān)管格局。
A、政府監(jiān)管
B、行業(yè)自律
C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控
D、適度監(jiān)管
16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括( )。
、.信息披露
、.利益沖突
、.行業(yè)行為守則
Ⅳ.內(nèi)部治理和運(yùn)營
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是( )。
、.性質(zhì)不同
Ⅱ.依據(jù)不同
、.目的不同
、.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、行業(yè)自律組織對(duì)違法違規(guī)成員處罰的措施不包括( )。
A、公開譴責(zé)
B、監(jiān)管談話
C、暫停會(huì)員資格
D、取消會(huì)員資格
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