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“2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺試題(5)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。
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  1、私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)( )。

 、.基金管理人基本信息

 、.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

 、.股東或合伙人基本信息

  Ⅳ.管理基金基本信息

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2、下列選項(xiàng)中,可認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的情形的是( )。

  A、最近兩年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)

  B、通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試

  C、最近一年沒有重大失信記錄

  D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施

  3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,其中不包括( )。

  A、認(rèn)繳規(guī)模

  B、實(shí)繳規(guī)模

  C、投資者數(shù)量

  D、資產(chǎn)凈值

  4、下列關(guān)于私募基金自律管理的說法中,不正確的是( )。

  A、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益

  B、基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì),實(shí)施相同的自律管理

  C、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查,要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息

  D、基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案,跟蹤記錄其誠(chéng)信信息

  5、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指( )。

  A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

  B、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

  C、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

  D、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

  6、對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任的是( )。

  A、私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

  B、私募基金投資人

  C、私募基金托管人

  D、經(jīng)營(yíng)層

  7、下列有關(guān)私募基金管理人內(nèi)部控制的說法,不正確的是( )。

  A、應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)

  B、進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

  C、營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境

  D、培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

  8、應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等環(huán)節(jié)的始終的是( )。

  A、風(fēng)險(xiǎn)控制

  B、內(nèi)部控制

  C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  D、授權(quán)控制

  9、私募基金管理人根據(jù)( )原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

  A、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

  B、審慎經(jīng)營(yíng)

  C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

  D、集中經(jīng)營(yíng)

  10、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法,不正確的是( )。

  A、同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí),應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

  B、信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的,不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

  C、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

  D、信息披露義務(wù)人按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定向投資者進(jìn)行信息披露即可

  11、信息披露義務(wù)人披露基金信息的下列行為中,不正確的是( )。

 、.公開披露或者變相公開披露

  Ⅱ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

  Ⅲ.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較

  Ⅳ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  12、私募基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的基金管理人基本信息不包括( )。

  A、基金管理人名稱

  B、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址

  C、成立時(shí)間

  D、最近三年的利潤(rùn)額

  13、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況。

  A、1

  B、3

  C、4

  D、6

  14、私募基金管理人在( )年之內(nèi)( )次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

  A、1;1

  B、1;2

  C、2;1

  D、3;2

  15、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾,以下描述錯(cuò)誤的是( )。

  A、投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并已充分理解基金合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

  B、管理人承諾按照恪盡職守,誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

  C、托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn),并履行合同約定的其他義務(wù)

  D、投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

  16、契約型私募基金合同中,私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)不包括( )。

  A、訂明私募基金合同簽署的方式

  B、私募基金的募集方式

  C、私募基金成立的條件

  D、私募基金募集失敗的處理方式

  17、契約型私募基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)( )要求進(jìn)行份額登記。

  A、銀監(jiān)會(huì)

  B、證監(jiān)會(huì)

  C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

  18、契約型私募基金運(yùn)作期間,私募基金管理人調(diào)整投資顧問報(bào)酬的,應(yīng)取得( )的同意。

  A、董事會(huì)

  B、股東大會(huì)

  C、基金托管人

  D、基金份額持有人大會(huì)

  19、下列屬于契約型私募基金投資者的義務(wù)的是( )。

 、.保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等

 、.認(rèn)真閱讀基金合同,保證投資資金的來源及用途合法

  Ⅲ.監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況

 、.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

 、.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的,應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息(合格投資者除外)

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  20、契約型私募基金合同中,應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)及/或日常機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)不包括( )。

  A、召集人和召集方式

  B、召開會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

  C、出席會(huì)議的方式

  D、出席會(huì)議的人數(shù)

  21、下列關(guān)于契約型私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的說法中,不正確的是( )。

  A、不得違背“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”基本原則

  B、不得直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本承諾

  C、不得直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保收益承諾

  D、可間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保收益安排

  22、契約型私募基金合同應(yīng)訂明( )同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

  A、基金管理人

  B、基金托管人

  C、全體份額持有人

  D、基金份額持有人大會(huì)

  23、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,且在( )個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的,契約型私募基金合同終止。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、6

  24、契約型私募基金合同當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)的解決途徑包括( )。

 、.協(xié)商

  Ⅱ.調(diào)節(jié)

 、.仲裁

 、.起訴

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  25、下列屬于公司型基金股東出資信息的是( )。

  Ⅰ.股東姓名/名稱

 、.股東的出資方式

 、.股東的出資數(shù)額

  Ⅳ.股東的出資比例

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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