11、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，這屬于盡職調(diào)查的( )目的。

　　A.投資者收入水平分析

　　B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　　D.投資可行性分析

　　C解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，這屬于盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)目的。

　　12、回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常不包括( )。

　　A.目標(biāo)企業(yè)超前達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

　　B.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)、

　　C目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

　　D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

　　A解析：回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)等。

　　13、下列屬于投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括( )。

　�、瘛⒏�蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　�、�、監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　�、�、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

　　Ⅳ、預(yù)測(cè)基金收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括1.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況2.投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況3.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策。

　　14、下列屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容是( )。

　�、�、完善公司治理結(jié)構(gòu)

　�、�、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

　　Ⅲ、為企業(yè)提供管理咨詢(xún)服務(wù)

　　Ⅳ、提供再融資服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：增值服務(wù)的主要內(nèi)容包括1.完善公司治理結(jié)構(gòu)2.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)3.為企業(yè)提供管理咨詢(xún)服務(wù)4.提供再融資服務(wù)。

　　15、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是( )。

　　A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后

　　B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后

　　C.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到退出之前

　　D.完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資直到完成退出

　　C解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值眼務(wù)等一系列活動(dòng)。在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到退出之前都屬于投資后管理的期間。

　　16、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為( )。

　�、駜�(nèi)部轉(zhuǎn)讓

　�、�.全部轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.外部轉(zhuǎn)讓

　�、�.部分轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A解析：對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類(lèi)型。

　　17、以下屬于項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中成立股份公司的主要內(nèi)容的是( )。

　　A.確定成立途徑

　　B.申報(bào)材料制作

　　C.推出研究報(bào)告

　　D.定價(jià)

　　A解析：項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中成立股份公司主要內(nèi)容包括：確定成立途徑;制訂改制方案;聘請(qǐng)驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu);申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資料;召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)等等。

　　18、競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按( )原則排序，將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。

　　A.交易量?jī)?yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先

　　C.最低限額

　　D.協(xié)議優(yōu)先

　　B解析：競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，捋買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。

　　19、促銷(xiāo)和發(fā)行主要內(nèi)容包括( )

　�、�.審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行

　�、�.推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值

　�、�.準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演

　�、�.詢(xún)價(jià)、促銷(xiāo)，確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：促銷(xiāo)和發(fā)行主要內(nèi)容包括：審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行;推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演;詢(xún)價(jià)、促銷(xiāo);確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。

　　20、股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膮f(xié)商履約階段，談判主要涉及的問(wèn)題不包括( )。

　　A.企業(yè)的最終估值

　　B.支付方式與期限

　　C.交接時(shí)間與方式

　　D.有關(guān)手續(xù)的辦理與配合

　　A解析：股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膮f(xié)商履約階段，談判主要涉及支付方式與期限、交接時(shí)間與方式、有關(guān)手續(xù)的辦理與配合等問(wèn)題

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