51. 關(guān)于基金銷售人員的行為,以下表述正確的是(不保證基金業(yè)績(jī)表現(xiàn))。
52. 某基金管理公司基金經(jīng)理甲,散在關(guān)于上市公司A的不實(shí)利好消息,從而推高A公司的股價(jià),以使自己動(dòng)作的基金獲利。以下說(shuō)法不正確的是(甲的行為目的是為了所管理的基金獲益,不違反職業(yè)道德要求)。
53. (專業(yè)審慎)是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
54. 基金宣傳推介材料允許(完整宣傳基金業(yè)績(jī)表現(xiàn))。
55. 基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時(shí),正確的做法是(基金銷售人員分發(fā)或公布的宣傳推介材料應(yīng)為基金公司統(tǒng)一制作的材料)。
56. 以下表述中,不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是(以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)務(wù)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn))。
57. 關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求,以下錯(cuò)誤的行為是(在不同的基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送)。
58. 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,不包括投資者的(收益期望值)。
59. 以下行為不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德的是(基金從業(yè)人員的配偶進(jìn)行證券投資,無(wú)需遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)務(wù)手續(xù))。
60. 某基金管理公司員工在向公司提出離職申請(qǐng)后,即不再來(lái)公司上班了,對(duì)該行業(yè)表述錯(cuò)誤的是(該員工的做法并無(wú)不妥,不牽涉到違反職業(yè)道德)。
61. 根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力向投資人銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品,是(基金銷售機(jī)構(gòu))的法定業(yè)務(wù)。
62. 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范,說(shuō)法正確的是(電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件)。
63. 關(guān)于基金從業(yè)人員保守秘密職業(yè)道德要求,以下理解錯(cuò)誤的是(對(duì)于已離職的人員,泄露客戶信息并不違反保守秘密職業(yè)道德要求)。
64. 基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金的行為中,錯(cuò)誤的是(向所有人推薦或銷售公司新發(fā)的股票基金)。
65. 商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向(工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
66. 關(guān)于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是(認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)申請(qǐng)的份額確認(rèn)日相同)。
67. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金動(dòng)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)(3個(gè)月)。
68. 根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定,對(duì)持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費(fèi)需將贖回費(fèi)總額的(100%)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
69. 堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人,這屬于運(yùn)用4Ps理論時(shí)要特別注意的是(適用性)。
70. 依據(jù)適用性原則,基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)是(低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金)。
71. 新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道所銷售的基金產(chǎn)品大多為(貨幣型基金)。
72. 關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠)。
73. 關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,理解錯(cuò)誤的是(存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃)。
74. 下列那些不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員從事的工作范圍(分析基金走勢(shì))。
75. 根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容,基金管理人要求公募墓志銘經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任,是出于(控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離)。
76. 基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,以下不正確的是(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估)。
77. 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī))。
78. 某ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失,事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則:(健全性原則)。
79. 某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗,事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新,該事件反映該公司的內(nèi)部控制方面違背了(有效性)原則。
80. 下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中,錯(cuò)誤的是(罰款)。
81. 關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制,以下表述錯(cuò)誤的是(基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)提交指令進(jìn)行交易)。
82. 基金銷售費(fèi)用不包括(基金轉(zhuǎn)換費(fèi))。
83. 基金管理人合規(guī)管理的最終責(zé)任由(董事會(huì))承擔(dān)。
84. 以下(市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn))不屬于例規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
85. 以下不屬于公募基金管理公司投資人員禁止行為的是(買賣本公司基金產(chǎn)品)。
86. (基金銷售適用性)是指基金銷售部門在銷售基金和過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
87. (基金份額登記)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
88. 投資者基金份額賬戶由(基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))建立。
89. 設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是(注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))。
90. 下列關(guān)于基金銷售行為,錯(cuò)誤的是(可以采取送基金份額的方式銷售基金)。
91. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(6個(gè)月)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
92. 從我國(guó)的實(shí)踐看,對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))。
93. 關(guān)于公開(kāi)募集基金,以下描述錯(cuò)誤的是(公開(kāi)募集基金人數(shù)不得少于200人)。
94. 關(guān)于基金合同生效條件的表述,下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(封閉式基金募集份額總額不少于2億份)。
95. 關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)表述正確的是(前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式均存在)。
96. 關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件,以下描述錯(cuò)誤的是(設(shè)有專門的基金投資部門)。
97. 基金信息披露原則不包括(效率原則)。
98. 以下選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行例規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的相關(guān)規(guī)則是(以上說(shuō)法都正確)。
99. 某基金公司為集中打造明星基金,提高某一基金的業(yè)績(jī),采用了以下措施,其中合規(guī)的是(研究員調(diào)研所獲得的嘗試研究報(bào)告優(yōu)先向該基金的基金經(jīng)理推薦)。
100. 根據(jù)墓志銘從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求,以下行為錯(cuò)誤的是(確;鸸芾砣死)。
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