點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1. (認(rèn)購(gòu))是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。

　　2. 以下哪一種不是金融交易的組織方式(自由交易方式)。

　　3. 我國(guó)基金交易傭金不得高于(0.3%)，起點(diǎn)(5元)，由證券公司向投資者收取。

　　4. 以下不是證券投資基金特點(diǎn)的是(集中投資)。

　　5. 關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人)。

　　6. 關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(股票和債券的是直接投資工具，基金是一種間接投資工具)。

　　7. 封閉式基金(每周)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　8. (基金管理人和基金托管人)既是基金合同的當(dāng)事人，也是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　9. 以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是(轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額)。

　　10. 轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(三分之二)以上通過(guò)。

　　11. 2012年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　12. 以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是(契約型基金依據(jù)基金管理人、基金委托人之間所簽署的基金合同設(shè)立的)。

　　13. 下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是(促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低)。

　　14. 關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，以下表述錯(cuò)誤的是(提高證券市場(chǎng)股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展)。

　　15. 根據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)的證券投資基金(大部分為契約型基金)。

　　16. 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(90)日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　17. 根據(jù)基金的資金來(lái)源，可以將基金分為(在岸基金與離岸基金)。

　　18. 關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(適合短期波段操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利)。

　　19. 政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的(廣泛性)。

　　20. (審慎監(jiān)管原則)也稱為‘結(jié)構(gòu)性的早期預(yù)案和解決方案’，其精髓在于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

　　21. 關(guān)于國(guó)務(wù)院證券臨戰(zhàn)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作)。

　　22. 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和原則說(shuō)法不正確的是(進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于3人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件)。

　　23. 以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是(基金管理人)。

　　24. 證券市場(chǎng)的自律管理者是(證券交易所)。

　　25. 關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，以下描述正確的是(非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　26. 關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(為基金投資決策提供研究支持)。

　　27. 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)(會(huì)計(jì)師事務(wù)所)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將空審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))備案。

　　28. 基金管理公司需要在每度結(jié)束后(15個(gè)工作日)內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

　　29. 基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(基金份額持有人大會(huì))方面的披露義務(wù)。

　　30. 以下事項(xiàng)中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的是(發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟)。

　　31. 基金合同一般不約定(基金銷售機(jī)構(gòu))的權(quán)利和義務(wù)。

　　32. 基金合同的主要內(nèi)容不包括(基金收益的保障措施)。

　　33. 基金招募說(shuō)明書披露的主要事項(xiàng)不包括(基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任)。

　　34. 基金信息披露最主要的責(zé)任人是(基金管理人)。

　　35. 以下關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(基金托管協(xié)議是基金份額持有人和基金托管人身份證的協(xié)議)。

　　36. 關(guān)于半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì))。

　　37. 當(dāng)發(fā)生基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(2)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　38. 以下基金品種無(wú)需披露上市交易公告書的是(開放式基金)。

　　39. 關(guān)于法律和道德的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是(道德和法律都是行為規(guī)范，但在根本目的上不具有一致性)。

　　40. 基金年度報(bào)告要披露：上市基金前(10)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　41. 關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的理解，正確的是(通過(guò)銷售基金產(chǎn)品賺取傭金)。

　　42. 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件不包括(基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度)。

　　43. 關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是(與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒有任何關(guān)系)。

　　44. 在銷售策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道以(銀行和券商代銷)。

　　45. 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(對(duì)基金客戶進(jìn)行微分識(shí)別)。

　　46. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括(適用性)。

　　47. 基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是(誠(chéng)實(shí)守信)。

　　48. 下列不屬于衍生金融工具的是(企業(yè)債券)。

　　49. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括(安全性)。

　　50. 基金銷售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括(從業(yè)年限)。

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