參考答案：

　　1.【答案】D

　　【解析】在宣傳與推介基金材料過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

　　2.【答案】B

　　【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　3.【答案】B

　　【解析】基金客戶即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。

　　4.【答案】D

　　【解析】基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則包括：投資人利益優(yōu)先原則、客觀性原則、全面性原則和及時性原則。

　　5.【答案】B

　　【解析】證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　6.【答案】D

　　【解析】基金客戶服務(wù)的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　7.【答案】A

　　【解析】從投資者教育工作形式的時空角度看，投資者教育工作可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。其中，現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍等。

　　8.【答案】D

　　【解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時代也是如此，但這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來道德風(fēng)險。

　　9.【答案】A

　　【解析】基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　10.【答案】C

　　【解析】公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

　　11.【答案】C

　　【解析】2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

　　12.【答案】C

　　【解析】內(nèi)部控制的獨立性原則是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　13.【答案】D

　　【解析】風(fēng)險有外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。外部風(fēng)險主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面。內(nèi)部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等。

　　14.【答案】D

　　【解析】內(nèi)部控制制度制定的一般應(yīng)遵循以下原則：(1)合法、合規(guī)性原則。(2)全面性原則。(3)審慎性原則。(4)適時性原則。

　　15.【答案】C

　　【解析】基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。

　　16.【答案】A

　　【解析】督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　17.【答案】B

　　【解析】基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

　　18.【答案】C

　　【解析】基金管理人的高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。

　　19.【答案】D

　　【解析】合規(guī)管理的基本原則包括：(1)獨立性原則。(2)客觀性原則。(3)公正性原則。(4)專業(yè)性原則。(5)協(xié)調(diào)性原則。

　　20.【答案】D

　　【解析】監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任包括：(1)通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。(4)當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。選項D屬于董事會的合規(guī)責(zé)任。

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