點(diǎn)擊查看:2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總
1.關(guān)于基金宣傳推介材料,下列說法中正確的是( )。
A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績
B.可以登載單位的推薦性文字.
C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述
D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布
2.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
3.( )是開展基金一切活動(dòng)的中心。
A.基金憑證
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金客戶
4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則的是( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.持續(xù)性原則
5.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括( )。
A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
C.后臺管理系統(tǒng)
D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
6.基金客戶服務(wù)的原則不包括( )。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業(yè)規(guī)范原則
D.依法監(jiān)管原則
7.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看,基金公司組織的專題討論會(huì)屬于( )的投資者教育工作。
A.現(xiàn)場形式
B.非現(xiàn)場形式
C.電子形式
D.紙質(zhì)形式
8.在證券市場交易中,( )是市場存在的基礎(chǔ)。
A.投資決策
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D.信息不對稱
9.( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
A.內(nèi)部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.間接控制
10.公司內(nèi)部控制的核心是( ),制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.成本控制
B.人員控制
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.效益控制
11.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是( )。
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
12.內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A.健全性原則
B.相互制約原則
C.獨(dú)立性原則
D.有效性原則
13.下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)
C.文化
D.決策失誤
14.基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。
I.合法、合規(guī)性原則
Ⅱ.全面性原則
、.審慎性原則
Ⅳ.適時(shí)性原則
A.I、Ⅱ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。
A.即時(shí)保存和備份;本地備份
B.定期保存和備份;異地備份
C.即時(shí)保存和備份;異地備份
D.定期保存和備份;本地備份
16.督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向( )報(bào)告工作情況,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
17.基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
18.基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,報(bào)經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
19.下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是( )。
I.獨(dú)立性原則
、.客觀性原則
、.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A.I、Ⅱ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任的描述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況,審查賬冊文件
C.可以提議召開股東會(huì)
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
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