1.【答案】B

　　【解析】如果政府干預過度，就極易導致市場喪失自由，阻礙行業(yè)發(fā)展。故A項錯誤。基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉;保護投資人的合法權益，是基金市場的原動力和價值歸宿。故C、D項錯誤。

　　2，【答案】B

　　【解析】我國基金監(jiān)管活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》等。

　　3.【答案】A

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定。理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構，依據(jù)協(xié)會章程執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作。

　　4.【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內依照相關規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。故A項錯誤。

　　5.【答案】C

　　【解析】證券基金機構監(jiān)管部主要負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核;全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監(jiān)管;指導、組織和協(xié)調證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查;對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置。

　　6.【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會可以責令更換。

　　7.【答案】B

　　【解析】基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　8.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負有個有責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產清算終結或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

　　9.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。

　　10.【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或全部業(yè)務。(2)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。(3)限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利。(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。(5)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　11.【答案】C

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　12.【答案】C

　　【解析】參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于有關規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　13.【答案】C

　　【解析】對于非公開募集基金的基金管理人的登記，登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。

　　14.【答案】c

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　15.【答案】B

　　【解析】職業(yè)道德的作用包括：調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質、促進行業(yè)發(fā)展。

　　16.【答案】c

　　【解析】職業(yè)關系具有社會性、專業(yè)性和復合性的特點，這就決定了在職內部人員之間、從業(yè)人員與其服務對象之間等職業(yè)關系中難免會存在各種各樣的矛盾和沖突。

　　17.【答案】C

　　【解析】操縱市場，是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。

　　18.【答案】A

　　【解析】持證上崗，是指基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)�；�金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)前通過資格考試取得執(zhí)業(yè)證書，是從業(yè)的入門要求。

　　19.【答案】D

　　【解析】忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。就廉潔公正而言，基金從業(yè)人員應當做到以下幾點：不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂;不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益;不得利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益;抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主等。

　　20.【答案】B

　　【解析】保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應當做到以下幾點：應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦��?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息。

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