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1.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中,正確的是( )。
A.市場不是萬能的,因此,政府干預(yù)的越多,監(jiān)管越嚴(yán)就越有效
B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動,要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性
C.基金市場主體進(jìn)入基金市場,是基金市場的原動力和價值歸宿
D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益,是基金市場活力的源泉
2.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。
A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
3.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為( )。
A.理事會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.會員大會
4.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中,錯誤的是( )。
A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司
D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
5.證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)( )。
A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)
B.辦理基金備案
C.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
6.公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的,中國證監(jiān)會可以( )。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
7.基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報( )備案。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
8.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。I.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的Ⅱ.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的Ⅲ.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)蘑?法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員.
A.I、Ⅱ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
9.設(shè)立基金管理公司,擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人。
A.15
B.20
C.30
D.40
10.公開募集基金管理人違法違規(guī),逾期未改正的,證監(jiān)會可采取的措施不包括( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
11.基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的( )以上,可辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
12.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的( )以后、( )以內(nèi),就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月
13.關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記,若申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知( ),并變更申請登記內(nèi)容。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
14.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄,保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
15.職業(yè)道德的作用不包括( )。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高社會素質(zhì)
C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
D.提升職業(yè)素質(zhì)
16.職業(yè)關(guān)系具有( )的特點(diǎn)。
A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性
B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會性
C.社會性、專業(yè)性和復(fù)合性
D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性
17.( )是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.正當(dāng)交易
C.操縱市場
D.不正當(dāng)交易
18.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過( )是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試,取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
19.以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中,正確的是( )。
A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
B.利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅持原則,獨(dú)立自主
20.下列關(guān)于保守秘密的說法中,正確的是( )。I.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密Ⅱ.在離職后,可以泄露客戶的資料和交易信息Ⅲ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅳ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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