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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前提升練習(xí)(12)

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  21、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自( )日開(kāi)始,投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。

  A、T+2

  B、T+3

  C、T+1

  D、T+4

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自T+2日開(kāi)始,投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。

  22、在證券市場(chǎng)交易中,( )是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

  A、價(jià)格預(yù)期

  B、道德風(fēng)險(xiǎn)

  C、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

  D、信息不對(duì)稱(chēng)

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】在證券市場(chǎng)交易中,信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

  23、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議,不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

  B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

  C、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,不得向公眾公布基金宣傳推介材料

  D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí),應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議,應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

  24、ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示( )。

  A、申購(gòu)、贖回清單

  B、基金份額凈值

  C、基金份額參考凈值

  D、基金凈資產(chǎn)

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值。

  25、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述,正確的是( )。

  A、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

  B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用,開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

  C、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶,是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

  D、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為;鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用,盡管如此,由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金,因此綜合費(fèi)用都較低。

  26、對(duì)于過(guò)戶費(fèi),說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A、上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的1‰,起點(diǎn)為1元

  B、深圳證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)按交易額的0.1475‰收取

  C、B股沒(méi)有過(guò)戶費(fèi)

  D、基金交易目前不收取過(guò)戶費(fèi)

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所的過(guò)戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中,不向投資者單獨(dú)收取。深圳證券交易所A股交易經(jīng)手費(fèi)現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按交易額的0.1475‰收取(其中,中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司收取過(guò)戶費(fèi)0.0255‰)。

  27、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。

  A、即時(shí)保存;本地備份

  B、定期保存;異地備份

  C、即時(shí)保存;異地備份

  D、定期保存;本地備份

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長(zhǎng)期保存。

  28、關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述,錯(cuò)誤的是( )。

  A、是一種本土化創(chuàng)新

  B、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

  C、不可以在交易所進(jìn)行份額交易

  D、基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】上市開(kāi)放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。

  29、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存( )。

  A、3年

  B、5年

  C、10年

  D、20年

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

  30、按照資金募集方式,投資基金可以分為( )。

  A、開(kāi)放式基金和封閉式基金

  B、公司型基金和契約型基金

  C、公募基金和私募基金

  D、在岸基金和離岸基金

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】參考解析:按照資金募集方式,投資基金可以分為公募基金和私募基金。

  31、( )是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

  A、政府

  B、中央銀行

  C、金融機(jī)構(gòu)

  D、金融工具

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

  32、一般認(rèn)為,世界上第一只開(kāi)放式公司型基金是( )。

  A、海外及殖民地政府信托基金

  B、馬薩諸塞投資信托基金

  C、馬薩諸塞政府信托基金

  D、美國(guó)波士頓投資信托基金

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國(guó)。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開(kāi)放式公司型共同基金的鼻祖。

  33、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金,申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購(gòu)份額為( )。

  A、9280.95份

  B、9350.95份

  C、9383.06份

  D、9480.95份

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】?jī)粽J(rèn)購(gòu)基金=申購(gòu)基金/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元),申購(gòu)份額=9852.221.05≈9383.06份

  34、基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在( )、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

  A、基金募集

  B、市前準(zhǔn)備

  C、銀行貸款

  D、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

  35、T日買(mǎi)入LOF基金份額自( )日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】T日買(mǎi)入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

  36、通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種( )的投資品種。

  A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

  B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

  C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

  D、基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

  37、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及( )內(nèi)容。

  A、風(fēng)險(xiǎn)控制

  B、公司治理

  C、投資管理

  D、以上都正確

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

  38、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是( )。

  A、只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

  B、只能用證券認(rèn)購(gòu)

  C、可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也可用證券認(rèn)購(gòu)

  D、不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也不能用證券認(rèn)購(gòu)

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】ETF份額的認(rèn)購(gòu)可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。

  39、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向( )報(bào)告。

  A、董事會(huì)

  B、監(jiān)事會(huì)

  C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  D、股東大會(huì)

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  40、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

  A、1日

  B、3日

  C、5日

  D、7日

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

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