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　　1、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，(　)10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A、1998年

　　B、1999年

　　C、2000年

　　D、2003年

　　正確答案：C

　　【專家解析】在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　2、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是(　)。

　　A、相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　B、是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C、由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

　　D、禁止挪用

　　正確答案：A

　　【專家解析】相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　3、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險的是(　)。

　　A、法律法規(guī)

　　B、經(jīng)濟

　　C、文化

　　D、決策失誤

　　正確答案：D

　　【專家解析】內(nèi)部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等。

　　4、基金管理人的最主要職責(zé)是負責(zé)(　)。

　　A、受托資產(chǎn)管理

　　B、基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、基金資產(chǎn)的投資運作

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　5、根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、[50%]

　　B、[40%]

　　C、[30%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定：①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期。

　　6、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是(　)。

　　A、相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　B、是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C、由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

　　D、禁止挪用

　　正確答案：A

　　【專家解析】相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　7、基金管理公司變更持有(　)以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、[1%]

　　B、[3%]

　　C、[5%]

　　D、[10%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　8、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風(fēng)險最大的是(　)。

　　A、基金投資

　　B、債券投資

　　C、股票投資

　　D、風(fēng)險相同

　　正確答案：C

　　【專家解析】股票投資的風(fēng)險最大。

　　9、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(　)內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　10、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(　)負責(zé)，經(jīng)(　)聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A、董事會;股東大會

　　B、理事會;董事會

　　C、總經(jīng)理;董事會

　　D、董事會;董事會

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

　　11、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　)。

　　A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D、最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　12、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

　　A、投資

　　B、中介服務(wù)

　　C、信托

　　D、控股

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　13、當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過()時，基金管理人應(yīng)進行臨時報告。

　　A、[0.25%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.75%]

　　D、[1%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】在臨時報告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

　　14、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了(　)，負責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A、基金公會

　　B、基金業(yè)行會

　　C、基金公司會員部

　　D、證券投資基金業(yè)委員會

　　正確答案：C

　　【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　15、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是(　)。

　　A、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　D、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　正確答案：D

　　【專家解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績進行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　16、基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　17、(　)是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機構(gòu)

　　D、居民

　　正確答案：D

　　【專家解析】居民是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

　　18、集合投資的優(yōu)點是(　)。

　　A、強化監(jiān)管

　　B、具有規(guī)模優(yōu)勢

　　C、收益穩(wěn)定

　　D、風(fēng)險固定

　　正確答案：B

　　【專家解析】通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢。

　　19、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：B

　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　20、(　)指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、相互制約

　　D、獨立性

　　正確答案：B

　　【專家解析】健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

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