41、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，(　)10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。

　　A、1998年

　　B、1999年

　　C、2000年

　　D、2003年

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。

　　42、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　B、是基金投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C、由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D、禁止挪用

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　43、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A、法律法規(guī)

　　B、經(jīng)濟(jì)

　　C、文化

　　D、決策失誤

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

　　44、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)(　)。

　　A、受托資產(chǎn)管理

　　B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　45、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、[50%]

　　B、[40%]

　　C、[30%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】基金參與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的主要規(guī)定：①在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為一年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

　　46、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　B、是基金投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C、由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D、禁止挪用

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　47、基金管理公司變更持有(　)以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、[1%]

　　B、[3%]

　　C、[5%]

　　D、[10%]

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　48、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是(　)。

　　A、基金投資

　　B、債券投資

　　C、股票投資

　　D、風(fēng)險(xiǎn)相同

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　49、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(　)內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　50、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)(　)負(fù)責(zé)，經(jīng)(　)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A、董事會(huì);股東大會(huì)

　　B、理事會(huì);董事會(huì)

　　C、總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D、董事會(huì);董事會(huì)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　51、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　)。

　　A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

　　52、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

　　A、投資

　　B、中介服務(wù)

　　C、信托

　　D、控股

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　53、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)()時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A、[0.25%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.75%]

　　D、[1%]

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　54、2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了(　)，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A、基金公會(huì)

　　B、基金業(yè)行會(huì)

　　C、基金公司會(huì)員部

　　D、證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　55、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是(　)。

　　A、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　56、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　57、(　)是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、居民

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　58、集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(　)。

　　A、強(qiáng)化監(jiān)管

　　B、具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C、收益穩(wěn)定

　　D、風(fēng)險(xiǎn)固定

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　59、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　60、(　)指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、相互制約

　　D、獨(dú)立性

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

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