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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習(xí)及答案(19)

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  76、基金年度報告披露的財務(wù)指標(biāo)中,能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是()。

  A、本期已實(shí)現(xiàn)收益

  B、期末可供分配利潤

  C、凈值增長率

  D、期末資產(chǎn)凈值

  正確答案: C

  【專家解析】基金年度報告披露的財務(wù)指標(biāo)中,能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是凈值增長率。

  77、以下有關(guān)基金經(jīng)理擇時能力的說法中,正確的是()。

  A、在牛市時,應(yīng)該提高現(xiàn)金頭寸或降低基金組合的β值

  B、在牛市時,應(yīng)該降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的β值

  C、在牛市時,應(yīng)該降低現(xiàn)金頭寸或降低基金組合的β值

  D、不一定,主要靠基金經(jīng)理主觀判斷

  正確答案: B

  【專家解析】在牛市時,應(yīng)該降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的β值。

  78、基金績效衡量的基礎(chǔ)在于假設(shè)()。

  A、普通投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢

  B、基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢

  C、基金經(jīng)理比機(jī)構(gòu)投資者具有信息優(yōu)勢

  D、機(jī)構(gòu)投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢

  正確答案: B

  【專家解析】基金績效衡量的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢。

  79、一個成功的市場選擇者,能夠()。

  A、市場上漲時提高其組合的β值,市場下跌時也提高其組合的β值

  B、市場上漲時降低其組合的β值,市場下跌時降低其組合的β值

  C、市場上漲時提高其組合的β值,市場下跌時降低其組合的β值

  D、市場上漲時降低其組合的β值,市場下跌時提高其組合的β值

  正確答案: C

  【專家解析】一個成功的市場選擇者,能夠在市場上漲時提高其組合的β值,市場下跌時降低其組合的β值。

  80、需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是()。

  A、基金結(jié)算備付金賬戶

  B、TA賬戶

  C、基金證券賬戶

  D、基金資金專用存款賬戶

  正確答案: C

  【專家解析】需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是基金證券賬戶。

  81、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收,正確的說法是()。

  A、對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅

  B、對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

  C、對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

  D、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入,不征收企業(yè)所得稅

  正確答案: C

  【專家解析】對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅;對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅;對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入,應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額,征收企業(yè)所得稅。

  82、基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是()。

  A、進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究

  B、提出資產(chǎn)配置建議

  C、債券久期的判斷和債種的選擇

  D、個股投資價值判斷

  正確答案: D

  【專家解析】基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是個股投資價值判斷。

  83、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

  A、懲罰違規(guī)行為

  B、保護(hù)投資者利益

  C、規(guī)避風(fēng)險

  D、提高投資收益

  正確答案: B

  【專家解析】基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于保護(hù)投資者利益。

  84、基金合同所包含的重要信息不包括()。

  A、基金運(yùn)作方式

  B、基金運(yùn)作費(fèi)用

  C、基金存續(xù)期

  D、基金投資基本要素

  正確答案: C

  【專家解析】基金合同所包含的重要信息包括:基金運(yùn)作方式、基金運(yùn)作費(fèi)用、基金投資基本要素

  85、()是約定基金管理人,托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。

  A、基金合同

  B、基金招募說明書

  C、基金代銷協(xié)議

  D、基金托管協(xié)議

  正確答案: A

  【專家解析】基金合同是約定基金管理人,托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。

  86、將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合,在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當(dāng)調(diào)整,這種股票投資策略被稱為()。

  A、消極投資策略

  B、積極投資策略

  C、加強(qiáng)指數(shù)法

  D、免疫策略

  正確答案: C

  【專家解析】加強(qiáng)指數(shù)法的定義。

  87、詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)。

  A、APT

  B、CAPM

  C、MM

  D、均值一方差

  正確答案: B

  【專家解析】詹森指數(shù)是在C、A、PM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)。

  88、下列關(guān)于ETF的描述,正確的是()。

  A、ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

  B、ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

  C、屬于主動操作的基金

  D、采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金

  正確答案: B

  【專家解析】ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購贖回機(jī)制,采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金。

  89、以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是()。

  A、對基金募集申請的核準(zhǔn)

  B、基金信息披露的監(jiān)管

  C、對基金托管銀行的監(jiān)管

  D、基金投資與交易行為的監(jiān)管

  正確答案: C

  【專家解析】我國基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容包括對基金募集申請的核準(zhǔn)、基金銷售活動的監(jiān)管、基金信息披露的監(jiān)管以及基金投資與交易行為的監(jiān)管。

  90、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案: A

  【專家解析】基金份額登記流程的內(nèi)容。

  91、基金資金清算中的交易所資金清算,在()日執(zhí)行清算指令。

  A、T

  B、T+l

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案: B

  【專家解析】T+l日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。

  92、在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中,由風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于()。

  A、A和B相連的直線

  B、A和B的組合線

  C、經(jīng)過A和B的雙曲線

  D、A和B的可行域

  正確答案: B

  【專家解析】考察組合線的定義。任意一種證券部可用在以期望收益率為縱坐標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中的一點(diǎn)來表示;相應(yīng)的,任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差確定出坐標(biāo)系中的一點(diǎn)。這一點(diǎn)將隨著組合的權(quán)數(shù)變化而變化,其軌跡是經(jīng)過A和B的一條連續(xù)曲線,這條曲線稱為證券A和證券B的組合線。

  93、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇()。

  A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣

  B、申購

  C、增發(fā)新股

  D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

  正確答案: A

  【專家解析】其他三項為屬于場外資金清算。

  94、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

  A、5日

  B、10日

  C、20日

  D、30日

  正確答案: B

  【專家解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

  95、以下關(guān)于封閉式基金及其上市交易的表述,不正確的是()。

  A、基金份額持有人在一定時間后才能申請贖回

  B、基金合同期限在5年以上

  C、募集金額不低于2億人民幣

  D、基金份額持有人不少于1000人

  正確答案: A

  【專家解析】封閉式基金份額持有人不得申請贖回。

  96、某投資組臺的貝塔(B、etA、)系數(shù)為1-5,市場的平均風(fēng)險溢價為5%,則投資者對該投資組合要求高于無風(fēng)險利率的收益率是()。

  A、[0.065]

  B、[0.05]

  C、[0.045]

  D、[0.075]

  正確答案: D

  【專家解析】根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,E(ri)=rf+(E(rM)-rf)*β,所以該投資者對該投資組合要求高于無風(fēng)險利率的收益率是(E(rM)-rf)*β,即貝塔系數(shù)乘以市場的平均風(fēng)險溢價,因此是1.5*5=7.5%

  97、()以上的長期收益率往往需要轉(zhuǎn)換為便于比較的年平均收益率。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、4年

  正確答案: A

  【專家解析】1年以上的長期收益率往往需要轉(zhuǎn)換為便于比較的年平均收益率。

  98、如果某債券基金的久期為3年,市場利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

  A、增加3%

  B、降低3%

  C、增加5%

  D、降低5%

  正確答案: A

  【專家解析】市場利率下降,導(dǎo)致債券價格上升,因此會使債券基金的資產(chǎn)凈值上升。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]*D,D為久期,所以Dp/p=[-1,(1+1%)]*3*Dy,約等于-3%負(fù)號表示與市場利率變動相反,即增加3%。

  99、目前我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費(fèi)。

  A、[0.01]

  B、[0.015]

  C、[0.02]

  D、[0.025]

  正確答案: B

  【專家解析】目前我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費(fèi)。

  100、2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國基金類別分為()。

  A、開放式基金、封閉式基金

  B、契約型基金、公司型基金

  C、ETF基金、LOF基金、封閉式基金

  D、股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金

  正確答案: D

  【專家解析】200年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。

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·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
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