51.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括(　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　52.基金募集期限屆滿，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額(　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上

　　B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%以上

　　C.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額

　　D.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最高募集份額總額

　　53.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　54.下列屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　55.基金產(chǎn)品的募集者是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　56.我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為(　)。

　　A.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

　　B.30萬(wàn)份或50萬(wàn)份

　　C.30萬(wàn)份或80萬(wàn)份

　　D.50萬(wàn)份或80萬(wàn)份

　　57.以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述中，正確的是(　)。

　　A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　58.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　59.基金管理人監(jiān)事會(huì)(　)至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　60.下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.有助于投資者做出正確的投資選擇

　　B.使得基金業(yè)績(jī)的比較公平合理

　　C.提高基金收益率

　　D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

　　61.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C.道德價(jià)值觀和勝任能力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　62.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.公司型基金不設(shè)董事會(huì)

　　B.公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　C.公司型基金持有人大會(huì)賦予持有人的權(quán)利相對(duì)較小

　　D.公司型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　63.下列選項(xiàng)中，不屬于社會(huì)力量的是(　)。

　　A.社會(huì)媒體

　　B.基金投資者

　　C.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　64.(　)即貨幣資金的融通。

　　A.融資

　　B.金融

　　C.理財(cái)

　　D.籌資

　　65.投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.另類投資基金

　　66.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(　)。

　　A.嚴(yán)格賬戶管理

　　B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

　　D.禁止提前發(fā)行

　　67.2013年6月，與天弘增利寶貨幣基金對(duì)接的(　)產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。

　　A.淘寶網(wǎng)店

　　B.天天基金網(wǎng)

　　C.支付寶

　　D.余額寶

　　68.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的(　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　69.以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　70.基金合同的主要內(nèi)容包括(　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額

　　B.招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　71.債券基金中收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過(guò)(　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　72.公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用(　)予以賠償。

　　A.備用金

　　B.賬戶存款

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.法定準(zhǔn)備金

　　73.按照(　)，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式不同

　　B.運(yùn)作方式不同

　　C.約束機(jī)制不同

　　D.期限不同

　　74.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)(　)備案。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　75.下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資理念教育

　　76.(　)是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨(dú)立性

　　77.(　)是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

　　A.基金合同

　　B.證券投資基金法

　　C.公司法

　　D.證券法

　　78.(　)的出臺(tái)為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》

　　79.下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是(　)。

　　A.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　80.廣義的資本市場(chǎng)不包括(　)。

　　A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　81.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　82.國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根，在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了(　)的形式。

　　A.分級(jí)基金

　　B.傘形基金

　　C.保本基金

　　D.基金中的基金

　　83.按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　84.下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是(　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　85.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　86.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括(　)。

　　A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　87.風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對(duì)沖基金

　　88.在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　)。

　　A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　89.根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為(　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

　　C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

　　90.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及(　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　91.下列說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.股份有限公司發(fā)行新股票的市場(chǎng)叫股票發(fā)行市場(chǎng)或股票初級(jí)市場(chǎng)

　　B.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的一級(jí)市場(chǎng)

　　C.現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在3個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割

　　D.由于現(xiàn)貨交易的成交與交割之間有很長(zhǎng)的時(shí)間間隔，因而其利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)都很大

　　92.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001

　　C.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月

　　D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記

　　93.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

　　94.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于(　)。

　　A.法律

　　B.部門(mén)規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律規(guī)則

　　95.(　)是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性。

　　A.易入原則

　　B.可測(cè)原則

　　C.成長(zhǎng)原則

　　D.識(shí)別原則

　　96.基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括(　)。

　　A.宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明

　　B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件

　　D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

　　97.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循(　)原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時(shí)性

　　98.(　)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　99.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　)以內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.6個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.45天

　　100.基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

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