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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 關(guān)于基金交易傭金的說法，正確的一組是(　)。

　�、�.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　Ⅱ.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費

　　Ⅲ.基金交易傭金的起點為5元，不足5元的按5元收取

　�、�.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　A.自助式前臺系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　3. 在日常運作中，目前我國基金管理公司按照(　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金是否為獨立的法人

　　5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括(　)。

　　A.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　6.(　)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.股票資產(chǎn)

　　D.債券資產(chǎn)

　　7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說法錯誤的是(　)。

　　A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動

　　B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實現(xiàn)由被動接受教育到主動自我教育

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

　　D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用，基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

　　8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額(　)相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括(　)。

　�、�.員工間的互相舉報

　�、�.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　�、�.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.保本基金的(　)是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標價值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時凈值

　　D.價值底線

　　12.以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法不正確的是(　)。

　　A.贖回可以通過代銷機構(gòu)進行

　　B.采用金額贖回的原則

　　C.在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

　　D.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　13.(　)按照《證券投資上市規(guī)則》，對在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進行監(jiān)管。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

　　D.基金托管人

　　14.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　)。

　�、�.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限基金不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計價;封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或溢價，多為折價

　�、�.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于注冊公開募集基金應(yīng)提交的文件的是(　)。

　　A.發(fā)行可行性文件

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書

　　16.封閉式基金的認購的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶，以(　)為單位提交認購申請。

　　A.金額

　　B.份額

　　C.股數(shù)

　　D.價格

　　17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)

　　C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點的選項是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.派專人服務(wù)

　　20.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不屬于基金管理人職責的有(　)。

　　A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定披露基金信息

　　C.持有并保管基金資產(chǎn)

　　D.管理并運作基金資產(chǎn)

　　21.(　)是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標的物的短期金融市場。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　22.下列關(guān)于股票型和混合型基金贖回費規(guī)定的說法，錯誤的是(　)。

　　A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

　　B.對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)

　　C.對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)

　　D.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人收取不低于0.75%的贖回費，應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)

　　23.厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具是(　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　24.關(guān)于我國封閉式基金的說法，正確的是(　)。

　　A.我國封閉式基金的交收實行T+3交收

　　B.目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個月

　　C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費

　　D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制

　　25.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　26.(　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權(quán)基金

　　B.證券投資基金

　　C.對沖基金

　　D.另類投資基金

　　27.基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處

　　28.關(guān)于機構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是(　)。

　　A.對金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅

　　B.對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅

　　C.對機構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　　D.對機構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

　　29.根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施不包括(　)。

　　A.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查C.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　30.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　　A.非公開出版資料

　　B.宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料

　　C.海報、戶外廣告

　　D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料

　　31.下列關(guān)于基金信息披露的禁止行為的說法錯誤的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

　　32.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少(　)公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值

　　A.每天

　　B.每月

　　C.每交易日

　　D.每周

　　33.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購份額為(　)。

　　A.9611.92

　　B.9611.82

　　C.9611.72

　　D.9611.62

　　34.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

　　35.對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是(　)。

　　A.基金管理公司經(jīng)營管理層

　　B.基金管理公司督察長

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金份額持有人

　　36.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　37.以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.LOF是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金

　　B.LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　C.LOF結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢

　　D.LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅溢價交易現(xiàn)象

　　38.下列各項中，(　)不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B.禁止向他人提供基金未公開的信息

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　39.基金銷售機構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

　　40.(　)以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　A.證券投資基金

　　B.風險投資基金

　　C.對沖基金

　　D.另類投資基金

　　41.證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，(　)。

　　A.降低投資風險

　　B.利益共享風險共擔

　　C.獨立托管保障安全

　　D.降低投資成本

　　42.下列說法錯誤的是(　)。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人需要承擔全部因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　43.下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起3個月內(nèi)進行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案

　　44.以下選項中(　)不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　45.封閉式基金的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9：30-11：30和(　)并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

　　A.13：00-14：00

　　B.13：00-15：00

　　C.13：00-15：15

　　D.13：00-15：30

　　46.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　47.以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金份額可以在證券交易所交易

　　B.封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

　　C.封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D.基金份額持有人可以申購贖回

　　48.下列關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則的說法錯誤的是(　)。

　　A.真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則

　　B.準確性原則要求用專業(yè)的語言披露信息，在內(nèi)容和表達方式上不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言

　　C.完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息

　　D.及時性原則要求以最快的速度公開信息

　　49.(　)是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.分級基金

　　D.QDII基金

　　50.關(guān)于申購費用及申購份額的計算公式錯誤的是(　)。

　　A.凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

　　B.申購費用=凈申購金額*申購費率

　　C.申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　D.申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值

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