21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣,持有期限不少于()。
A.1000萬,1年
B.2000萬,3年
C.1000萬,3年
D.2000萬,2年
22.目前,我國公募基金銷售機構(gòu)不包括(B)。
A.保險公司
B.信托公司
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.證券公司
23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回
24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理,甲的朋友是上市公司 B的董事長,當 B非公開增發(fā)股票時,按照職業(yè)道德規(guī)則,甲正確的做法是(D)。
A.甲通過其配偶的證券賬戶,利用朋友關系與職務優(yōu)勢,參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關系,就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股價,使 B能夠按較高價格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析,作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
25.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時,缺乏對系統(tǒng)的全面考慮,在出現(xiàn)操作風險后,追究相關責任人員時,發(fā)現(xiàn)不能提供當時操作情況的記錄,這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
26.按照投資的對象的不同,投資基金可以分為(B)。
A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
27.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設立和維護(C),確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶
28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試,并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后,方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
29.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權(quán)協(xié)議
C.信息披露操作手冊
D.公司風險管理制度
30.關于收取贖回費,以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)
B.場外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)
D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率
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