11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(A)。
A.風(fēng)險評估
B.風(fēng)險公擔(dān)
C.風(fēng)險回避
D.風(fēng)險接受
12.根據(jù)基金銷售適用性要求,不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。
A.內(nèi)部控制情況
B.股東背景
C.經(jīng)營管理能力
D.投資管理能力
13.為確;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作,可制定的相關(guān)制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份,持有時間為 1年半,對應(yīng)的贖回費率為 0.5%,贖回當日基金單位凈值為 1.20元,則其可得凈贖回金額為(B)元。
A.49750
B.59700
C.49700
D.59750
15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。
A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場基金
16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯誤的是(D)。
A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動
17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé),以下描述錯誤的是(C)。
A.安全保管基金財產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
18.基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。
A.經(jīng)營管理能力
B.誠信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況
19.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。
A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對基金客戶進行身份識別
20.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(D)。
A.基金當事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金合同終止的事由,程序及基金財產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會的召集,議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
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