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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項(xiàng)試題及答案(13)

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  41、守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

  B、公司制度、自律規(guī)則

  C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

  D、公司制度、他律規(guī)則

  正確答案:A

  答案解析:守法合規(guī)是,指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  42、依據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

  A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  B、辦理基金備案手續(xù)

  C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

  正確答案:B

  答案解析:基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。

  43、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

  A、T日

  B、T+1日

  C、T+2日

  D、T+3日

  正確答案:C

  答案解析:考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

  44、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù),投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

  A、T+3;T+7

  B、T+1;T+2

  C、T+2;T+3

  D、T;T+1

  正確答案:B

  答案解析:投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者

  T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

  45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。

  A、T+2日

  B、T-1日

  C、T日

  D、T+1日

  正確答案:D

  答案解析:T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

  46、投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后,一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

  A、T

  B、T+2

  C、T+1

  D、T+3

  正確答案:B

  答案解析:投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后,T可+于2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

  47、T日,投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案:A

  答案解析:基金份額登記流程的內(nèi)容。

  48、投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

  A、TT+1

  B、T+1T+2

  C、T+1T+1

  D、T+2T+2

  正確答案:B

  答案解析:―段而言,投資者申購基金成功后,登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

  49、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是().

  A、LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

  B、LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

  C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

  D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

  正確答案:D

  答案解析:

  LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實(shí)行對(duì)價(jià)格

  漲跌幅限制,漲跌幅比例10為%,自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

  50、()結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

  A、LOF

  B、成長型基金

  C、ETF

  D、收入型基金

  正確答案:A

  答案解析:

  LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

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課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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