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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項試題及答案(13)

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  91、基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

  A、10日

  B、5日

  C、7日

  D、3日

  正確答案:D

  答案解析:基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自3驗收完畢之日起日內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

  92、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)是,法規(guī)規(guī)定,基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨立董事簽字同意。

  A、1/3以上

  B、2/3以上

  C、1/2以上

  D、全部

  正確答案:B

  答案解析:為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)

  2/3以上獨立董事簽字同意。

  93、收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

  A、[1.5%]

  B、[0.75%]

  C、[1%]

  D、[0.5%]

  正確答案:D

  答案解析:收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

  94、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

  A、[1%]

  B、[5%]

  C、[3%]

  D、[10%]

  正確答案:B

  答案解析:基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

  95、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()沒有違法記錄。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正確答案:C

  答案解析:主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)良好績的財、務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。

  96、基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定,客戶交易記錄由交易賬戶當(dāng)年計起至少保存()。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正確答案:B

  答案解析:基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定客戶,交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計起至少保存5年。

  97、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢査時,不得少于(),并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

  A、1人

  B、2人

  C、3人

  D、4人

  正確答案:B

  答案解析:中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行調(diào)查或者檢查時,不得少檢查時,不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)査或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

  98、不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

  A、[0.5%]

  B、[1%

  C、[0.75%]

  D、[1.5%]

  正確答案:C

  答案解析:不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.75%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

  99、上市開放式基金的中報價格最小變動單位為()人民幣。

  A、0.1元

  B、0.001元

  C、0.01元

  D、0.0001元

  正確答案:B

  答案解析:上市開放式基金的申報價格最小變動單位0.001為元人民幣。

  100、封閉式基金交易報價最小變動單位是()人民幣。

  A、0.0001元

  B、0.01元

  C、0.001元

  D、0.1元

  正確答案:C

  答案解析:封閉式基金的報價單位為每份基金價格;鸬纳陥髢r格最小變動0.001單位元人為民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)100低于萬份。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
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金融、金融市場
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