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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項試題及答案(11)

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第 1 頁:試題
第 2 頁:答案

  1.【答案】C(P112)

  【解析】職業(yè)道德具有繼承性的特征,即職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程,人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理,會在本職業(yè)中世代傳承。

  2.【答案】D(P117)

  【解析】在宣傳銷售基金產(chǎn)品時,基金從業(yè)人員應當以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè),如實告知投資者可能影響其利益的重要情況,正確向其揭示投資風險,不得做出不當承諾或者保證。基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

  3.【答案】B(P121)

  【解析】專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

  4.【答案】C(P126)

  【解析】商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

  5.【答案】A(P128)

  【解析】基金職業(yè)道德教育,是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點,有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促進其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務的教育活動,是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

  6.【答案】A(JP5)

  【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

  7.【答案】B(JP7)

  【解析】投資人認購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

  8.【答案】D(JP11)

  【解析】QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同,主要包括開戶、認購、確認三個步驟。

  9.【答案】B(JP9)

  【解析】投資者T日提交開放式基金認購申請后,可于T+2日查詢認購申請的受理情況;如認購申請無效,資金退回。

  10.【答案】D(JP9)

  【解析】債券基金有兩類,一類收取認購費,其認購費率一般不超過1%;一類不收取認購費,而在成立后收取銷售服務費。

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精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
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證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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