第11題　基金管理人、基金托管人依照(　)的約定，履行受托職責。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　參考答案：B

　　第12題　合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、(　)等事項作出約定。

　　A.查閱會計賬簿的時間

　　B.查閱會計賬簿的地點

　　C.查閱會計賬簿的條件

　　D.查閱會計賬簿的人員

　　參考答案：C

　　第13題　下列關于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　)。

　�、�.又稱反稀釋條款

　�、�.是一種用來保證股權投資基金權益的約定

　�、�.目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值

　�、�.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第14題　以下(　)屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

　�、�.標的企業(yè)從設立到調(diào)查時點的股權變更以及相關的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景

　�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　)的股權投資基金。

　　A.上市公司公開發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開發(fā)行股票

　　D.上市公司公開發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　第16題　基金管理人應當在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　參考答案：B

　　第17題　以下說法不正確的是(　)。

　�、�.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　�、�.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料

　�、�.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　�、�.公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　第18題　募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　Ⅰ.募集說明書

　�、�.合格投資者調(diào)查問卷

　�、�.合格投資者承諾

　　Ⅳ.風險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　)。

　�、�.獨立的法人財產(chǎn)

　�、�.享有法人財產(chǎn)權

　�、�.享有法人決策權

　�、�.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第20題　已登記的基金管理人存在如下(　)情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

　�、�.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的

　�、�.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的

　�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

　�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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