>>>2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案匯總
一、單項(xiàng)選擇題
第1題 下列選項(xiàng)中,可以自行募集設(shè)立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
B.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案:A
第2題 信息披露義務(wù)人,是指( )。
、.股權(quán)投資基金管理人
Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人
、.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人
、.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
第3題 基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此( )。
A.GIRR< p=""><>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系
參考答案:C
第4題 根據(jù)我國《公司法》,上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案:D
第5題 對(duì)于契約型基金公司來說,以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
參考答案:A
第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是( )。
、.企業(yè)內(nèi)部約束
、.優(yōu)先購買權(quán)
、.普通股東
、.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
第7題 隨著我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善,( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案:C
第8題 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
、.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
、.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄
、.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
第9題 2014年8月21日,中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。
、.開展行業(yè)自律
、.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
第10題 下列說法正確的有( )。
、.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)
、.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的,可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
、.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的,可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
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