41、守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應當遵守與基金業(yè)相關的()及其所屬機構的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。
A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
正確答案:A
答案解析:守法合規(guī)是,指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。
42、依據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應當履行的職責不包括()。
A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
正確答案:B
答案解析:基金托管人的職責“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責。
43、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構處申報贖回基金份額。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案:C
答案解析:考察LOF的轉(zhuǎn)托管。
44、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權益手續(xù),投資人通常在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
A、T+3;T+7
B、T+1;T+2
C、T+2;T+3
D、T;T+1
正確答案:B
答案解析:投資者申購基金成功后,注冊登記機構一T般在+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù),投資者
T+在2日起有權贖回該部分的基金份額。
45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正確答案:D
答案解析:T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。
46、投資者提交基金認購申請后,一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正確答案:B
答案解析:投資者T日提交認購申請后,T可+于2日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
47、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部由,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正確答案:A
答案解析:基金份額登記流程的內(nèi)容。
48、投資者申購基金成功后,注冊登記機構一般在()為投資者辦理増加權益的登記手續(xù),投資者在()起有權贖回該部分的基金份額。
A、TT+1
B、T+1T+2
C、T+1T+1
D、T+2T+2
正確答案:B
答案解析:―段而言,投資者申購基金成功后,登記機構會在T+1日為投資者辦理増加權益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。
49、關于LOF基金上市交易的表述,正確的是().
A、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制
B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格
C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同
正確答案:D
答案解析:
LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實行對價格
漲跌幅限制,漲跌幅比例10為%,自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
50、()結合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。
A、LOF
B、成長型基金
C、ETF
D、收入型基金
正確答案:A
答案解析:
LOF結合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。
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