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2016基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題及答案(26)

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  31、下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是()。

  A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

  B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

  C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

  D、推介符合適用性原則的基金

  正確答案:D

  答案解析:售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)主要包括:①協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

  32、下列關(guān)于基金推介材料說(shuō)法正確的是()。

  A、登記基金的過(guò)往業(yè)繢

  B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

  C、夸大或片面宣傳基金

  D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益

  正確答案:A

  答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問(wèn)題。

  33、()渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  A、代銷(xiāo)

  B、直銷(xiāo)

  C、包銷(xiāo)

  D、承銷(xiāo)

  正確答案:A

  答案解析:代銷(xiāo)渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  34、()機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  A、代銷(xiāo)

  B、直銷(xiāo)

  C、包銷(xiāo)

  D、承銷(xiāo)

  正確答案:A

  答案解析:代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  35、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

  A、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

  B、投資上市交易的股票、債券

  C、承銷(xiāo)證券

  D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

  正確答案:B

  答案解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

  36、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

  A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

  B、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

  C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

  D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

  正確答案:B

  答案解析:基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生10年以效上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

  37、()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  A、成本效益原則

  B、有效性原則

  C、獨(dú)立性原則

  D、相互制約原則

  正確答案:A

  答案解析:成本效益原則的定義。

  38、傳統(tǒng)的銷(xiāo)售理論中的4Ps是指()。

  A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道

  B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)

  C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)

  D、價(jià)格、渠道、總額、促銷(xiāo)

  正確答案:C

  答案解析:銷(xiāo)售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷(xiāo)。

  39、以下關(guān)于道德具有的特征說(shuō)法不正確的是()

  A、差異性

  B、形態(tài)性

  C、繼承性

  D、約束性

  正確答案:B

  答案解析:本題考察道德的特征。道德具有的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  40、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括()。

  A、財(cái)務(wù)狀良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

  B、有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

  C、制定了完善的資金清算流程

  D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度

  正確答案:B

  答案解析:B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。

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  2016基金從業(yè)資格考試《各科目》習(xí)題及答案匯總

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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三星題庫(kù)
每日一練
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
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