二、不定項(xiàng)選擇題

　　6.下列各項(xiàng)中，(　　)屬于基金首次募集披露的信息。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金合同

　　C.基金年度報告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　正確答案:BD

　　解題思路：首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。AC兩項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作信息披露文件。

　　7.對基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金經(jīng)理持股集中度情況

　　B.基金股票周轉(zhuǎn)率情況

　　C.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況

　　D.基金經(jīng)理投資哲學(xué)

　　正確答案:ABC

　　解題思路：除ABC三項(xiàng)外，對基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)還包括http://www.100ksw.com/基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況。D項(xiàng)屬于對基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)。

　　8.下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動禁止行為的有(　　)。

　　A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　B.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折

　　D.擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，還不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　9.金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn)，可以分為(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)，可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　10.對(　　)申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.個人

　　C.非金融機(jī)構(gòu)

　　D.保險公司

　　正確答案:BC

　　解題思路：金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購和贖回基金份額的差價收入征收營業(yè)稅，個人和非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。

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