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查看匯總:2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題匯總
單選題
1、( )是指基金銷售機構(gòu)提供的,由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。
A、輔助式前臺系統(tǒng)
B、自助式前臺系統(tǒng)
C、后臺管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
2、基金管理人董事會可以下設(shè)( ),負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
A、風(fēng)險管理部
B、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風(fēng)險控制部
3、相對于實質(zhì)性審查制度,強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。
A、風(fēng)險共擔(dān)
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負
4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是( )。
A、分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
5、在確定目標市場與客戶上,基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一是( )。
A、分析營銷環(huán)境
B、分析投資人的真實需求
C、設(shè)計營銷組合
D、提高專業(yè)化水平
6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運依據(jù)不同
D、投資人不同
7、我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是( )
A、對沖保險策略
B、動態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI
8、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( ).
A、獨立性
B、健全性
C、規(guī)范性
D、全面性
9、( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A、督察長
B、合規(guī)與風(fēng)險控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D、董事會
10、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的,督察長應(yīng)當向
( )報告。
A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)
D、以上選項都正確
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