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第 2 頁:答案及解析 |
1.【答案】D(P7)
【解析】電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即沒有固定場所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。
2.【答案】D(P17)
【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
3.【答案】A(P14)
【解析】世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同,證券投資基金在美國被稱為“共同基金”,在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些國家被稱為“集合投資資金”或“集合投資計劃”,在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”。
4.【答案】B(P15)
【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢,降低投資成本。
5.【答案】C(P15)(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)練習(xí)題之職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(3))
【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括:(1)集合理財、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險。(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。(5)獨(dú)立托管、保障安全。
6.【答案】A(P19)
【解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。
7.【答案】D(P21)
【解析】D項是基金管理人最主要的職責(zé)。
8.【答案】A(P21)
【解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。目前,我國的證券投資基金均為契約型基金,公司型基金則以美國的投資公司為代表。
9.【答案】D(P23)
【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個月公布變更的招募說明書。
10.【答案】B(P23)
【解析】開放式基金與封閉式基金的比較,見下表:
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