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2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題及答案(3)

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  1.基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

  A.規(guī)范性

  B.持續(xù)性

  C.專業(yè)性

  D.服務(wù)性

  2.基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范中要求,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  3.基金投資人承擔的義務(wù)不包括(  )。

  A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

  B.承擔基金虧損或終止的無限責任

  C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

  D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

  4.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(  )周歲。

  A.16~60

  B.16~70

  C.18~60

  D.18~70

  5.在確定目標市場與投資者方面,基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求,其中不包括投資者的(  )。

  A.教育背景

  B.投資規(guī)模

  C.風險偏好

  D.對投資資金流動性和安全性的要求

  6.(  )是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

  A.基金銷售適用性

  B.基金銷售收益性

  C.基金銷售風險性

  D.基金銷售搭配性

  7.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當?shù)禽d(  )。

  A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

  B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

  C.當年上半年的業(yè)績

  D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

  9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(  )。

  A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

  B.不同意他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

  C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

  D.挪用投資者的交易資金或基金份額

  10.下列不屬于基金產(chǎn)品風險評價依據(jù)的是(  )。

  A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

  B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

  C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

  D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

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提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
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專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
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