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2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(5)

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第 1 頁:單項選擇題1-10
第 2 頁:單項選擇題11-20
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第 10 頁:單項選擇題91-100

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  1、 2001年9月,我國第一只開放式基金(  )誕生。

  A.華安創(chuàng)新

  B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

  C.基金開元

  D.基金金泰

  2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(  )內(nèi)容。

  A.風(fēng)險控制

  B.公司治理

  C.投資管理

  D.以上都正確

  3、基金年度報告要披露:上市基金前 (  )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  A.10

  B.20

  C.5

  D.3

  4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(  )。

  A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

  B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

  C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

  D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

  5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)是(  )履行的職責(zé)。

  A.合規(guī)管理部門

  B.管理層

  C.督察長

  D.監(jiān)事會

  6、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括(  )。

  A.代理發(fā)放紅利

  B.建立并保管基金份額持有人名冊

  C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

  D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

  7、合規(guī)獨立性中,最重要的是(  )。

  A.部門獨立性

  B.機制獨立性

  C.問責(zé)獨立性

  D.以上都正確

  8、保本基金的(  )是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

  A.最低目標(biāo)價值

  B.安全墊

  C.現(xiàn)時凈值

  D.價值底線

  9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定:(  )可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

  A.監(jiān)管機構(gòu)

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.證券登記結(jié)算公司

  10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范,說法正確的是(  )。

  A.推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益

  B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

  C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風(fēng)險

  D.登載基金管理人股東背景時,不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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