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2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預測試卷(4)

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第 1 頁:單項選擇題1-10
第 2 頁:單項選擇題11-20
第 3 頁:單項選擇題21-30
第 4 頁:單項選擇題31-40
第 5 頁:單項選擇題41-50
第 6 頁:單項選擇題51-60
第 7 頁:單項選擇題61-70
第 8 頁:單項選擇題71-80
第 9 頁:單項選擇題81-90
第 10 頁:單項選擇題91-100

  81、 下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,說法錯誤的是(  )。

  A.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時,其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

  B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

  C.由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

  D.禁止挪用

  82、 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,錯誤的是(  )。

  A.是一種本土化創(chuàng)新

  B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

  C.不可以在交易所進行份額交易

  D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換

  83、 (  )年12月,首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。

  A.2000

  B.2001

  C.2002

  D.2003

  84、基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求,這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的(  )原則。

  A.健全性

  B.有效性

  C.獨立性

  D.相互制約

  85、淄博基金募集規(guī)模為(  )億元。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  86、 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準,(  )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  87、 相對于實質(zhì)性審查制度,強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上 (  )。

  A.風險共擔

  B.收益共享

  C.買者自慎

  D.買者自負

  88、 下列屬于后臺部門的是(  )。

  A.行政管理部

  B.人事部

  C.清算部

  D.以上都正確

  89、 關(guān)于基金銷售費用,下列說法錯誤的是(  )。

  A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機構(gòu)應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式

  B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費率

  C.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

  D.基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費

  90、 基金上市交易公告書的編制主體是(  )。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金托管人與基金托管人

  D.基金份額持有人

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適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
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專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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課程時長:6小時/科
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