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查看匯總:2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預測試卷匯總
1、 在風險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,下列基金中風險最大的是( )。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩(wěn)定型基金
2、 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應當?shù)禽d( )。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績
3、 基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門,對( )負責,開展監(jiān)察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經(jīng)營層
D.總經(jīng)理
4、 關于非公開募集的基金管理人的登記,若申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知( ),并變更申請登記內(nèi)容。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題,管理層必須立即向( )匯報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.監(jiān)事會
6、 基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的,應當向( )申請注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.基金業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國保監(jiān)會
7、 中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責,進行調(diào)查或檢查時,不得少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票,因此貨幣市場基金具有了貨幣的( )。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
9、 基金托管人職責終止的,應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結果予以公告,同時報( )備案。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
10、 下列不屬于基金銷售機構職責規(guī)范的是( )。
A.簽訂銷售協(xié)議,明確權利與義務
B.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施
C.嚴格銷售管理
D.禁止提前發(fā)行
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