A.基金管理費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金交易費

　　32. ( )對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責任。

　　A.基金注冊登記結(jié)構(gòu) B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　33. ( )是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體。

　　A.基金注冊登記結(jié)構(gòu) B.基金管理公司

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　34. ( )是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值

　　35. ( )指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價值變動損益

　　36. 基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程中屬于對內(nèi)部條件的考察的流程是( )。

　　A.要確定目標客戶，了解他們的風(fēng)險收益偏好

　　B.要選擇與目標客戶風(fēng)險收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的( )，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　38. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于( )萬元人民幣。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　39. 基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的( )。

　　A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

　　40. 巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　41. 以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是( )。

　　A.動機 B.感覺 C.人生階段 D.社會階層

　　42. 封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起( )日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　43. 買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍�；�金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀? )份。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　44. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　45. 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　46. 開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護( )利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.服務(wù)機構(gòu)

　　49. ( )要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。

　　A.準確性原則 B.真實性原則 C.完整性原則 D.及時性原則

　　50. 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　51. 在公告的( )日前，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　52. 在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　54. 基金合同一旦中止，基金財產(chǎn)就進入( )程序。

　　A.準備 B.運作 C.募集 D.清算

　　55. 下列選項中( )不是證券市場監(jiān)管的原則。

　　A.依法監(jiān)管原則 B.誠實勤奮原則

　　C.保護投資者利益原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔負著( )的使命。

　　A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險 D.推動基金業(yè)發(fā)展

　　58. 我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以( )為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A.《證券投資基金法》 B.《基金管理公司管理辦法》

　　C.《基金運作管理辦法》 D.《基金信息披露管理辦法》

　　59. ( )負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有( )，具體承擔基金監(jiān)管職責。

　　A.發(fā)行監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.法律部 D.基金監(jiān)管部

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項

　　2011 年基金從業(yè)資格考試時間